PDF《中天国富证券有限公司》

2、辅导小组根据证监会近期的审核要点对公司的内控系统、 业务模式、游戏管理系统进行了更加深入的核查,对于发现的问 -

4 - 题及时与公司进行讨论并商讨解决方案,督促公司加强对运营系 统的管理.

3、中天国富证券及北京市康达律师事务所(以下简称 康达 律师 ) 、天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) (以下简称 天 职国际会计师 )继续对青果灵动报告期内主要客户进行现场走 访,通过对客户相关人员的访谈,确认青果灵动报告期内业务经 营的真实性及收入确认的合理依据.

4、中天国富证券及北京市康达律师、天职国际会计师继续对 青果灵动报告期内主要供应商进行现场走访,通过对供应商相关 人员的访谈,确认青果灵动报告期内业务经营的真实性及成本确 认的合理依据.

5、中天国富证券协同公司召开中介机构协调会,就本次尽职 调查中发现的主要问题进行讨论,结合公司实际,共同商讨解决 问题的办法,督促公司进一步强化内部控制,健全财务管理,提 高会计信息质量,以及持续规范运作.

(三)承担本期辅导工作的机构及辅导人员情况

1、承担本期辅导工作的中介机构 保荐机构:中天国富证券 律师事务所:北京市康达律师事务所 审计机构:天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 本辅导期内,辅导机构未发生变动.

2、辅导工作小组成员 -

5 - 在本期辅导中,中天国富证券参与青果灵动辅导工作的人员 为:李丽芳、万|、常江、陈华伟、杨露,其中李丽芳任辅导小 组负责人.本辅导期内,辅导机构未发生变动. 上述辅导人员均为中天国富证券正式从业人员,具备证券从 业资格,具备辅导工作必需的投行业务经验,有较强的敬业精神, 未同时担任四家以上拟上市企业的辅导工作,符合有关法律法规 的要求. 北京市康达律师事务所及天职国际会计师事务所(特殊普通 合伙)亦为本次辅导的专业机构,配合中天国富证券为青果灵动 提供专项辅导及日常辅导工作.

(四)接受辅导人员情况 接受辅导的人员包括青果灵动董事、监事、高级管理人员、 其他高级职员及主要财务会计人员,以及持有青果灵动 5%以上股 份的股东(或股东代表) 、实际控制人.

(五)辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划执行情况

1、本期辅导的主要内容 本期辅导的主要内容包括持续开展尽职调查工作,核查青果 灵动法律、财务、业务等相关资料,并对取得的工作底稿进行归 档和整理;

深入了解公司的游戏研发和后台管理等系统,对公司 的业务流程、系统管理的完备性进行了核查;

深入了解公司的内 部控制情况及有效执行情况,协助公司完善优化内部控制流程;

辅导小组对青果灵动进一步协助完善公司治理结构以及建立和健 -

6 - 全公司治理制度及管理制度;

继续对青果灵动报告期主要客户、 供应商进行现场走访问核并收发往来询证函;

按照青果灵动 IPO 工作时间安排督促各方积极推进 IPO 进程;

召开中介机构协调会 就尽职调查中发现的问题进行讨论并确定解决方案.

2、辅导方式 辅导方式主要包括邮件和电话沟通、集中或单独授课及讨论、 召开中介机构协调会.

3、辅导计划的执行情况 本辅导期内,中天国富证券结合青果灵动的实际情况认真执 行了辅导计划.结合最新监管政策与辅导要求,中天国富证券、 康达律师及天职国际对........