PDF《鑫元基金管理有限公司》

鑫元基金管理有限公司 鑫元货币市场基金 托管协议 基金管理人:鑫元基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 二零一三年十二月

1 目录

一、 基金托管协议当事人

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二、 基金托管协议的依据、目的和原则

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三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

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四、 基金管理人对基金托管人的业务核查

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五、 基金财产保管

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六、 指令的发送、确认和执行

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七、 交易及清算交收安排

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八、 基金资产净值计算和会计核算

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九、 基金收益分配

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十、 信息披露

25 十

一、 基金费用

27 十

二、 基金份额持有人名册的保管

30 十

三、 基金有关文件和档案的保存

31 十

四、 基金管理人和基金托管人的更换

32 十

五、 禁止行为

35 十

六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算

36 十

七、 违约责任

38 十

八、 争议解决方式

39 十

九、 基金托管协议的效力

40 二

十、 基金托管协议的签订

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一、基金托管协议当事人

(一)基金管理人 名称:鑫元基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区富城路

99 号震旦大厦

31 楼 法定代表人:束行农 成立时间:2013 年8月29 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监许可[2013]

1115 号 注册资本:人民币

2 亿元 组织形式: 有限责任公司 经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监 会许可的其他业务 存续期间:永续经营

电话:021-20892000 传真:021-20892111 联系人:厉大业

(二)基金托管人 名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街

55 号(100032) 法定代表人:姜建清

电话: (010)66105799 传真: (010)66105798 联系人:赵会军 成立时间:1984 年1月1日组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币 349,018,545,827 元 批准设立机关和设立文号: 国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职 能的决定》 (国发[1983]146 号)

2 存续期间:持续经营 经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;

国内外结算;

办理票据 承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务;

代理资金清算;

提供信用证服务及担保;

代理销售业务;

代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;

代收代付业务;

代理 证券投资基金清算业务(银证转账) ;

保险代理业务;

代理政策性银行、外国政 府和国际金融机构贷款业务;

保管箱服务;

发行金融债券;

买卖政府债券、金融 债券;

证券投资基金、企业年金托管业务;

企业年金受托管理服务;

年金账户管 理服务;

开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;

资信调查、咨询、见 证业务;

贷款承诺;

企业、 个人财务顾问服务;

组织或参加银团贷款;

外汇存款;

外汇贷款;

外币兑换;

出口托收及进口代收;

外汇票据承兑和贴现;

外汇借款;

外汇担保;

发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;

自营、 代客外汇买卖;

外汇金融衍生业务;

银行卡业务;

电话银行、网上银行、手机银 行业务;

办理结汇、售汇业务;

经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务.

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