PDF《B010》

2012年1月17日 星期二 Disclosure B010 信息披露 诺德基金管理有限公司 关于新增基金代销机构并开通旗下基金 定投业务和基金转换业务的公告

一、基金代销

1、根据诺德基金管理有限公司( 以下简称 本公司 )与东吴证券股份有限公司( 以下 简称 东吴证券 )签署的代销协议,自2012年1月18日起,本公司将新增东吴证券为旗下 开放式基金诺德价值优势股票型证券投资基金( 以下简称 诺德价值优势股票基金 ,基 金代码:570001) 、诺德主题灵活配置混合型证券投资基金( 以下简称 诺德灵活配置混合 基金 ,基金代码:571002) 、诺德增强收益债券型证券投资基金( 以下简称 诺德增强收益 债券基金 ,基金代码:573003) ,诺德成长优势股票型证券投资基金( 以下简称 诺德成长 优势股票基金 ,基金代码:570005) 、诺德中小盘股票型证券投资基金( 以下简称 诺德中 小盘股票基金 ,基金代码:570006) 、诺德优选30股票型证券投资基金( 以下简称 诺德优 选30股票基金 ,基金代码570007)的代销机构.

东吴证券在以下24个城市的48家营业网 点接受办理投资者的基金开户和开放式基金认购、申购、赎回、基金转换等业务:苏州、上海、北京、沈阳、杭州、福州、东莞、南京、常州、泰州、盐城、仪征、昆明、深圳、三亚、济南、嘉善、大连、长沙、重庆、海口、镇江、合肥、南宁. 如有变化请以东吴证券公告为准. )

2、根据本公司与中信证券( 浙江)有限责任公司( 以下简称 中信证券( 浙江) )签署 的基金销售代理协议,自2012年1月18日起,中信证券( 浙江)开始代理销售本公司旗下诺 德中小盘股票基金( 基金代码:570006) .

二、基金定投业务 基金定期定额投资业务( 以下简称 基金定投 ) 是指投资者可通过本基金管理人指定 的销售机构提交申请,约定每月扣款时间、扣款金额,由指定的销售机构于每月约定扣款 日在投资者指定资金账户内自动完成扣款,并提交基金申购申请的一种长期投资方式. 自2012年1月18日起, 东吴证券将新开通本公司旗下开放式基金诺德价值优势股票 基金、诺德灵活配置混合基金、诺德增强收益债券基金、诺德成长优势股票基金、诺德中 小盘股票基金、诺德优选30股票基金的基金定投业务. 自2012年1月18日起, 中信证券( 浙江)将新开通本公司旗下开放式基金诺德中小盘 股票基金的基金定投业务. 本公司旗下基金定投业务安排规则如下:

1、如无本公司或代销机构的另行公告, 基金定投的申购费率与普通申购费率相同.

2、基金定投每期扣款金额最低为200元( 含200元) ,并不设金额级差,各销售机构也可 分别规定自己的最低扣款金额,但不得低于200元( 含200元) . 销售机构将按照与投资者 申请时所约定的每月固定扣款日、扣款金额扣款,并在与基金普通申购业务相同的受理 时间内提交申请. 若遇非基金交易日时,扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准. 具体 扣款方式以上述销售机构的相关业务规则为准.

3、基金的注册登记人按照基金申购申请日( T日)的基金份额净值为基准计算申购份 额,申购份额将在 T+1工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户,投资者可自 T+2 工作日起查询申购成交情况.

4、当发生限制申购或暂停申购的情形时,如无另行公告,基金定投与普通申购按相同 的原则确认.