PDF《平煤股份 2016 年度社会责任报告》

遵循互惠互利、共同发展的经 营原则. 2016年, 公司原煤产量2,988.98万吨, 精煤产量917.67万吨, 商品煤销量2,594.34万吨,利润总额77,224.50万元,实现了扭亏为 盈.

二、股东和债权人权益保护

(一)完善公司治理

2016 年度,公司圆满组织了

4 次股东大会、14 次董事会、7 次 监事会,各项会议的召开和表决程序符合相关法律法规的要求.公司 股东大会、董事会、监事会各尽其责、恪尽职守、规范运作,切实维 护了广大投资者和公司的利益.公司严格按照《公司法》 、 《证券法》 、 《上市公司治理准则》 、 《上海证券交易所股票上市规则》以及中国证 监会、上海证券交易所的其他相关要求,完善了公司治理结构,健全 了内部控制制度,进一步加强信息披露工作的管理,规范公司运作并 不断提高公司治理水平. 在依法运作方面,公司参照中国证监会最新的《上市公司章程指 引》和《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》 , 结合公司的实际情况,对《公司章程》 、 《平煤股份独立董事制度》 、 -

4 - 《平煤股份总经理工作细则》和《内幕信息知情人登记制度》的部分 条款进行了修订,进一步完善公司规范运作体系,加强对内幕信息知 情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况的自查力度. 在内部控制方 面,为优化内部控制管理,逐步完善内控制度,公司已连续四年在上 海证券交易所网站披露了《平煤股份内部控制审计报告》 ,用于建立 健全和有效实施内部控制, 评价内部控制的有效性. 在履行承诺方面, 公司尚未履行完毕的承诺事项均为公司控股股东变更时作出的需长 期履行的承诺,报告期内公司及控股股东严格按照法律、法规履行相 关承诺,承诺履行情况无重大变化. 报告期内, 公司股东大会、 董事会、 监事会各尽其责、 恪尽职守、 规范运作,切实维护了广大投资者和公司的利益.

(二)信息披露和投资者关系管理 公司始终严格按照相关法律法规的规定和要求,真实、全面、及时、公平地开展信息披露工作.公司的定期报告和临时公告均在中国 证监会指定的媒体披露,即《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券日 报》和上海证券交易所网站.2016 年,公司以 公平、公正、公开 的原则为指导,共发布临时公告五十九份、定期报告四份,内容涉及 定期报告、募集资金使用、对外投资、收购出售资产、关联交易、非 公开公司债发行和公司治理等重要信息, 信息披露的内容真实、 准确、 完整,有利于公司股东及时了解、掌握公司经营动态、财务状况及所 有重大事项的进展情况. 公司重视投资者关系管理,积极通过多种方式(包括但不限于电 -

5 - 话、电邮、现场接待、投资者交流会和在线交流平台等)与投资者和 媒体进行沟通,听取并采纳投资者的合理建议.随着煤炭行业 供给 侧改革 的实施,证券监管部门、媒体与中小投资者更加关注公司的 生产经营情况,投资者关系维护工作压力进一步加大.对此公司一方 面主动加强网络媒体监控,及时掌握市场动态,做好舆情预警工作;

另一方面通过开展投资者教育宣传活动, 引导投资者树立理性投资理 念,提高风险意识和自我保护能力,维护公司良好的市场形象和稳定 的投资者基础.