PDF《国泰策略收益灵活配置混合型》

招募说明书 国泰策略收益灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 招募说明书

1 目录

一、绪言

4

二、释义

5

三、基金管理人

9

四、基金托管人

22

五、相关服务机构

26

六、基金的历史沿革

28

七、基金的存续

30

八、基金份额的申购与赎回.

31

九、基金的投资

39

十、基金的财产

44 十

一、基金资产的估值.45 十

二、基金的收益与分配.50 十

三、基金的费用与税收.52 十

四、基金的会计和审计.54 十

五、基金的信息披露.55 十

六、风险揭示

60 十

七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.63 十

八、基金合同的内容摘要.65 十

九、托管协议的内容摘要.78 二

十、对基金份额持有人的服务.89 二十

一、其他应披露事项.91 二十

二、招募说明书存放及其查阅方式.92 二十

三、备查文件

93 招募说明书

2 重要提示 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金 (以下简称D本基金‖) 由国泰目标收益保本混 合型证券投资基金变更而来. 国泰目标收益保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于核准国泰目标收益保本混合 型证券投资基金募集的批复》 (证监许可【2013】364 号文)核准募集,于2013 年7月12 日至2013 年8月8日公开募集,募集结束后本基金管理人向中国证监会办理备案手续.经中国 证监会书面确认, 《国泰目标收益保本混合型证券投资基金基金合同》于2013 年8月12 日生 效. 国泰目标收益保本混合型证券投资基金的保本期最长为每

3 年一个周期,在每一个保本 期内均设置该保本期的目标收益率,在运作期间,如基金份额累计净值收益率连续

15 个工作 日达到或超过预设目标收益率,则国泰目标收益保本混合型证券投资基金当期保本期提前到 期.国泰目标收益保本混合型证券投资基金第一个保本期的目标收益率为 15%.自2014 年11 月24 日起至

2014 年12 月12 日止国泰目标收益保本混合型证券投资基金的基金份额累计净 值收益率连续

15 个工作日超过 15%,即国泰目标收益保本混合型证券投资基金已于

2014 年12 月12 日触发第一个保本期提前到期的条件. 依据国泰目标收益保本混合型证券投资基金基 金合同的约定,国泰目标收益保本混合型证券投资基金的第一个保本期提前到期并进入过渡 期.过渡期结束后的下一日起,由于不再符合保本基金存续条件,国泰目标收益保本混合型 证券投资基金变更为D国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金‖. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书报中国证监会备案, 但并不表明中国证监会对本基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证,也不 表明投资于本基金没有风险. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动.投资人在投资 本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能 力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策.投资人根 据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险.基金投资中的风险包括: 因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证 券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等.本基金是一只灵活 配置的混合型基金,属于基金中的中高风险品种,本基金的风险与预期收益介于股票型基金 招募说明书