PDF《中海上证 50 指数增强型证券投资基金》

(七)业绩比较基准.74

(八)风险收益特征.75

(九)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法.75

(十)基金的融资、融券.75 (十一)基金投资组合报告.75

十、基金业绩

81 十

一、基金的财产

82

(一)基金资产总值.82

(二)基金资产净值.82

(三)基金财产的账户.82

(四)基金财产的处分.83 十

二、基金资产的估值

84

(一)估值日.84

(二)估值方法.84

(三)估值对象.85

(四)估值程序.86

(五)估值错误的处理.86

(六)暂停估值的情形.88

(七)基金资产净值的确认.88

4

(八)特殊情况的处理.89 十

三、基金的收益与分配

90

(一)基金利润的构成.90

(二)基金可供分配利润.90

(三)基金收益分配原则.90

(四)收益分配方案.91

(五)收益分配方案的确定、公告与实施.91

(六)收益分配中发生的费用.91 十

四、基金的费用与税收

92 十

五、基金的会计与审计

95 十

六、基金的信息披露

96

(一)信息披露义务人.96

(二)本基金信息披露义务人信息披露承诺.96

(三)本基金公开披露的信息应采用中文文本.96

(四)信息披露的种类、披露时间和披露形式.97

(五)信息披露事务管理.100

(六)信息披露文件的存放与查阅.101 十

七、风险揭示

102 十

八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

105

(一)基金合同的变更.105

(二)基金合同的终止.106

(三)基金财产的清算.106

(四) 清算费用

107

(五) 基金财产清算剩余资产的分配

107

(六) 基金财产清算的公告

107

(七)基金财产清算账册及文件的保存.107 十

九、基金合同的内容摘要

108

(一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 ....

108

(二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则.114

(三)基金收益分配原则、执行方式.123

(四)与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 ....

124

(五)基金财产的投资方向和投资限制.127

(六)基金资产净值的计算方法和公告方式.129

(七)基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 ....

131

(八)争议解决方式.134 二

十、基金托管协议的内容摘要

135

(一) 托管协议当事人

135 5

(二)基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查.136

(三)基金财产保管.144

(四)基金资产净值计算和会计核算.147

(五)基金份额持有人名册的登记与保管.152

(六)争议解决方式.153

(七)托管协议的修改和终止.153 二十

一、对基金份额持有人的服务

154

(一)持有人注册登记服务.154

(二)交易资料的寄送.154

(三)客户服务中心电话服务.155

(四)网上交易服务.155

(五)定期定额投资计划.155

(七)投资者投诉受理服务.156 二十

二、其他应披露的事项

157 二十

三、招募说明书存放及查阅方式

159 二十

四、备查文件

160

(一)备查文件目录.160

(二)存放地点.160

(三)查阅方式.160

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一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 《基 金法》 )、 《证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券 投资基金销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披 露管理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 )等相关法律法规和《中海上证 50指数增强型证券投资基金基金合同》 (以下简称 基金合同 )编写. 本招募说明书阐述了中海上证50指数增强型证券投资基金的投资目标、 策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在做出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金根据本招募 说明书所载明的资料申请募集.基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准.基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.本基金投资人自依基金合同 取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有本基 金份额的行为本身即表明其对本基金基金合同的承认和接受,并按照《基金 法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了解本基 金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同.