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东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 关于 公司设立以来股本演变情况的说明及其 董事、监事、高级管理人员的 确认意见 二一八年九月 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 股本演变情况的说明 4-5-1 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明 及其董事、监事、高级管理人员的确认意见 释义 宇瞳光学、发行人、公司、 本公司或股份公司 指 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 宇瞳有限 指 东莞市宇瞳光学科技有限公司,系发行人之前身 宇瞳合伙 指 东莞市宇瞳实业投资合伙企业(有限合伙) 智仕合伙 指 上饶市信州区智仕投资管理中心(有限合伙) 智瞳合伙 指 东莞市智瞳实业投资合伙企业(有限合伙) 祥禾投资 指 上海祥禾涌安股权投资合伙企业(有限合伙) 涌创投资 指 上海涌创铧兴投资合伙企业(有限合伙) 惠华投资 指 广东粤科惠华电子信息产业创业投资有限公司 鼎盛投资 指 共青城鼎盛博盈投资中心(有限合伙) 深创投 指 深圳市创新投资集团有限公司 红土投资 指 东莞红土创业投资有限公司 公司董事会 指 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司董事会 公司股东大会 指 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司股东大会 三会 指 股东大会、董事会和监事会 《公司章程》 指 《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司章程》 《公司章程(草案) 》 指 发行人上市后适用的《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 章程(草案) 》 保荐机构、保荐人、主承销 商、东兴证券 指 东兴证券股份有限公司 国浩律所、发行人律师 指 国浩律师(广州)事务所 正中珠江、正中珠江会计 师、发行人会计师 指 广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙) 联信评估、发行人评估师 指 广东联信资产评估土地房地产估价有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 注: 本股本演变情况的说明若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况, 均为四舍五入原 因造成.

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 股本演变情况的说明 4-5-2

一、公司基本情况 公司名称:东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 英文名称:DongGuan YuTong Optical Technology Co.,Ltd. 注册资本:8,570.6247 万元 法定代表人:张品光 有限公司成立日期:2011 年9月6日股份公司成立日期:2015 年12 月24 日 注册地址:东莞市长安镇乌沙环东路

306 号长通誉凯工业区 D 栋邮编:523850

电话:0769-8926

6655 传真:0769-8926

6656

网址: www.ytot.cn

二、关于公司设立以来股本演变情况的说明 宇瞳有限成立于

2011 年9月6日,成立时公司名称为东莞市宇瞳光学科技 有限公司,宇瞳有限于

2015 年12 月24 日整体变更为股份有限公司,公司名称 变更为东莞市宇瞳光学科技股份有限公司.公司股本形成及变化过程如下: 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 股本演变情况的说明 4-5-3

2011 年9月,宇瞳有限设立,注册资本

300 万元,股权 结构:张浩 60.00%、金永红 30.00%、张道雄 10.00%

2012 年3月, 有限公司第一次股权转让及第一次增资, 注册资本 1,000 万元,股权结构:何敏超 31.25%、伍伟18.00%、 林炎明 15.00%、 张浩 10.00%、 金永红 10.00%、 张伟华 7.00%、谷晶晶 6.25%、张道雄 2.50%

2014 年12 月,有限公司第二次股权转让及第二次增 资,注册资本 5,000 万元,股权结构:张品光 18.23%、 宇瞳合伙 16.74%、姜先海 8.65%、张伟 8.59%、高候 钟6.50%、 何敏超 6.25%、 谭家勇 5.30%、 王宝光 4.71%、 张浩 4.62%、智仕合伙 4.28%、周洁 3.42%、谷晶晶 2.95%、陆伟 2.67%、郭秀兰 2.31%、金永红 2.00%、 陈天富 1.50%、蒋秀 1.30%