PDF《中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资》

申购赎回清单: 指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息 的文件;

申购对价: 指投资者申购基金份额时,按基金合同和招募说明书规定应 中小板

300 成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2014 年第二号)

6 交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价;

赎回对价: 指基金份额持有人赎回基金份额时,基金管理人按基金合同 和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、 现金差额及其他对价;

组合证券: 指本基金标的指数所包含的全部或部分证券;

标的指数: 指深圳证券交易所编制并发布的中小板

300 成长指数(注:价 格指数)及其未来可能发生的变更;

完全复制法: 一种跟踪指数的方法. 通过购买标的指数中的所有成份证券, 并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例 以构建指数组合,达到复制指数的目的;

现金替代: 指申购、赎回过程中,投资者按基金合同和招募说明书的规 定,用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金;

现金差额: 指最小申购、赎回单位的资产净值与按 T 日收盘价计算的最 小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差;

投资 者申购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、 赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算;

最小申购、赎回单位: 指本基金申购份额、赎回份额的最低数量,投资者申购、赎 回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍;

基金份额参考净值: 指深圳证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申 购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并 发布的基金份额参考净值,简称 IOPV;

预估现金部分: 指由基金管理人计算并在 T 日申购赎回清单中公布的当日现 金差额的预估值,预估现金部分由申购赎回代理券商预先冻 结;

基金份额折算: 指本基金建仓结束后,基金管理人根据基金合同规定将投资 者的基金份额进行变更登记的行为;

指令: 指基金管理人在管理和运作基金财产时,向基金托管人发出 的资金划拨及实物券调拨等指令;

代销机构: 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基 金代销业务资格并接受基金管理人委托,代为办理基金销售 业务的机构,包括发售代理机构及申购赎回代理券商;

销售机构: 指基金管理人及本基金代销机构;

基金销售网点: 指本基金销售机构的销售网点;

发售代理机构: 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,由基金 中小板

300 成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2014 年第二号)

7 管理人指定的代理本基金发售业务的机构;

申购赎回代理券商: 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,由基金 管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司,又称 为 代办证券公司 ;

指定媒体: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 或其他媒体;

基金利润: 基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣 除相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允 价值变动收益后的余额;

收益评价日: 指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增长率差额 之基准日;