PDF《长城证券股份有限公司 文件》

2014 年、2016 年非公 开发行,华谊嘉信

2015 年重大资产重组,康跃科技

2016 年重大资产重组,配天 智造、蒙都羊业、奥菲传媒、艾均股份新三板挂牌等. 李宛真,长城证券投资银行事业部业务董事,中山大学经济学学士、注册会 计师.曾任职于普华永道会计师事务所、越秀地产股份有限公司.负责和参与的 项目包括广汽集团香港上市年审、越秀地产香港上市年审、迅捷环球控股 IPO、 广州市城市建设开发有限公司境内公开发行公司债等项目. 李绍仁,长城证券投资银行事业部项目经理,厦门大学经济学硕士、注册会 计师、律师.2015 年入职长城证券投资银行部,参与项目包括东方中科 IPO、大 富科技非公开发行、捷世智通

2015 年重大资产重组,以及三卓韩

一、芯哲科技 等公司的新三板挂牌及改制工作. 参与辅导的律师事务所为北京市中伦律师事务所, 担任公司审计业务的会计 师事务所为致同会计师事务所(特殊普通合伙) .

(四)辅导对象接受辅导的人员 接受辅导的对象包括国科恒泰的董事、监事、高级管理人员、持有公司 5% 以上股份的股东和实际控制人(或其法定代表人) .

(五)辅导协议的履行情况 根据国科恒泰与长城证券签订的《辅导协议》的有关规定,辅导的目的是促 使公司按照《公司法》 、 《证券法》等规定,建立规范的法人治理结构和完善的运 行机制,提升企业价值,促使股份公司的董事、监事、高级管理人员及持有 5% 以上(含5%)股份的股东和实际控制人(或其法定代表人)全面、正确理解和 严格遵守《公司法》 、 《证券法》及相关法律、法规和规章以及有关证券交易所交 易规则的规定. 辅导期间,辅导双方均较好地履行了《辅导协议》中规定的工作职责,体现 为:

1、辅导机构对国科恒泰进行全面尽职调查,了解公司存在的问题,协助公 司进行清理和规范,并于

2017 年2月17 日向贵局报送了辅导申请资料.

2、辅导机构辅导人员围绕《辅导协议》规定的辅导内容,在辅导期间勤勉 尽职地开展了辅导工作,按期完成辅导任务.在辅导过程中,辅导人员还适时根 据企业的实际情况、 中国证监会颁布的最新有关法规, 及时对辅导内容进行调整, 使辅导对象了解中国证监会的最新政策和证券市场的最新动态.

3、辅导机构已将辅导期间有关的资料和重要情况进行了汇总,建立了工作 底稿.

4、国科恒泰向本公司提供了真实、准确、完整的文件资料,允许辅导人员 查阅股东大会、董事会、监事会会议记录及相关文件资料,及时通知辅导人员列 席股东大会、 董事会和监事会会议及其它公司重要会议,并随时就公司规范经营 的有关事项与辅导人员进行沟通,听取并采纳辅导机构的意见.

5、国科恒泰为本公司开展辅导工作提供了必要的便利条件.

6、在辅导期满后,向贵局报送本《辅导工作总结报告》并提出辅导验收申 请.

(六)历次辅导备案情况

2017 年2月17 日,辅导机构向北京证监局报送了国科恒泰辅导备案登记材 料,北京证监局即日受理并办理备案登记. 辅导期内, 辅导机构于

2017 年4月19 日向北京证监局报送了国科恒泰上市 项目第一期辅导工作报告.

二、 辅导的主要内容及其效果

(一)辅导主要内容、辅导实施方案的落实和执行情况、辅导 效果评价