PDF《关于实施经纪业务及客户整体迁移合并的联合公告》

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9 证券代码:601901 证券简称:方正证券 公告编号:2019-042 方正证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司 关于实施经纪业务及客户整体迁移合并的联合公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

重要提示: 根据中国证券监督管理委员会湖南监管局(以下简称 湖南证监局 ) 《关 于核准方正证券股份有限公司在北京等地收购51家分支机构的批复》(湘证监许 可字[2018]11号),湖南证监局核准方正证券股份有限公司(以下简称 方正证 券 )收购中国民族证券有限责任公司(以下简称 民族证券 )在北京等地的 51家证券营业部. 2019年1月29日, 民族证券51家证券营业部已全部完成工商登记, 变更为方正证券的证券营业部. 方正证券、民族证券定于2019年5月24日日终清算完成后,实施经纪业务及 客户整体迁移合并,将民族证券的经纪业务及该业务相关客户整体迁移合并入方 正证券. 根据现行证券市场相关业务规则和监管规范的要求,方正证券与民族证券会 同上海证券交易所、深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统、中国证券登 记结算有限责任公司及沪深京分公司、上海证券通信公司、深圳证券通信公司、 中国证券投资者保护基金有限责任公司、各签约存管银行及基金公司,将通过业 务清理和技术支持完成第三方存管系统、账户管理系统和信息技术系统的整合, 以及客户与业务数据、交易席位、交易单元、结算交收路径、指定交易及托管关 系的迁移,将民族证券经纪业务及该业务相关客户整体迁移并入方正证券(以下 简称 客户及业务整体迁移合并 ),稳妥、有序推进整合所涉各项业务,平稳 处理现有客户相关事项,保证客户证券交易、资金进出的正常进行,充分保障客 户合法权益. 现就客户及业务整体迁移合并相关事项公告如下:

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一、客户及业务整体迁移合并的实施时点 经会商并取得上海证券交易所、深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系 统、中国证券登记结算有限责任公司及沪深京分公司、各签约存管银行、基金公 司等相关单位的协同支持,定于2019年5月24日日终清算完成后,实施客户及业务 整体迁移合并,将民族证券的客户及业务整体迁移合并入方正证券.

二、客户及业务整体迁移合并对民族证券客户的影响 实施客户及业务整体迁移合并后,民族证券的客户转为方正证券的客户并由 方正证券提供相关服务. 同时,基于现行证券市场相关业务规则及监管规范的限制,民族证券需要清 理并提前停止港股通、股票期权、回购、开放式基金等跨期结算交收业务的代理 服务,即,客户及业务整体迁移合并的实施日,民族证券不存在跨期结算交收业 务.由此,将影响民族证券客户参与跨期结算交收业务.具体包括:

(一)港股通业务 民族证券于

2019 年5月20 日起,停止提供港股通业务的代理服务.

(二)B股开户及交易业务 1.2019年5月20日至2019年5月27日期间,停止对原民族证券客户提供沪深证 券交易所B股交易的代理服务. 2.2019年5月22日15:45至2019年5月27日期间,停止对原民族证券客户提供沪 深证券交易所B股账户的开户代理服务.