PDF《发那数控》

第1页,共82 页 河北发那数控机床股份有限公司 (Hebei Fana Numerical Controlled Machine Tool co.

,Ltd.)

2015 发那数控 NEEQ :835245 年度报告 第2页,共82 页2015 年1月2日,经公司股东会决议,同意 吸收

3 名新股东, 同时新增注册资本

2700 万元,其中,周玉海认缴

1380 万元,周鹏认缴

750 万元,张凤琴认缴

570 万元,出资全部 为货币资金,并一次性缴齐. 公司以

2015 年5月31 日为基准日进行整体 改制,于8月14 日变更为股份有限公司,注 册资金

3000 万元,总股本

3000 万股.

2015 年12 月14 日公司在全国中小企业股份 转让系统挂牌成功. 公司年度大事记河北发那数控机床股份有限公司

2015 年度报告 公告编号: 2016-005 第3页,共82 页 目录

第一节声明与提示

5

第二节公司概况.7

第三节会计数据和财务指标摘要

9

第四节管理层讨论与分析.11

第五节重要事项.20

第六节股本变动及股东情况

21

第七节融资及分配情况

24

第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况

25

第九节公司治理及内部控制

29

第十节财务报告.33 河北发那数控机床股份有限公司

2015 年度报告 公告编号: 2016-005 第4页,共82 页 释义 释义项目 释义 关联关系 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人员及其直接或间接控制的企 业,以及可能导致公司利益转移的其他关 系. 三会 议事规则 《股东大会议事规则》、《董事会议事规 则》、《监事会议事规则》 三会 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财 务总监、总经理助理 元、万元 人民币元、人民币万元 全国股份转让系统公司 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公开转让 公司股份进入全国中小企业股份转让系统 有限责任公司公开转让 证监会 中国证券监督管理委员会 中银证券、主办券商 中银国际证券有限责任公司 审计报告 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)瑞华 审字【2016】01760009 号审计报告标准无 保留意见的审计报告 报告期内

2015 年01 月01 日至

2015 年12 月31 日 公司章程 《河北发那数控机床股份有限公司章程》 《证券法》 《中华人民共和国证券法》 《公司法》 《中华人民共和国公司法》 股份公司 河北发那数控机床股份有限公司 公司、本公司、发那数控 河北发那数控机床股份有限公司 誉海机电 任丘市誉海机电设备有限公司 河北发那数控机床股份有限公司

2015 年度报告 公告编号:2016-005 第5页,共82 页

第一节 声明与提示 【声明】 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带责任. 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中 财务报告的真实、完整. 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留审计意见审计报告,本公司董 事会、监事会对相关事项已有详细说明,请投资者注意阅读. 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证 其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 国外高端设备冲击国内市场可 能产生的风险 我国机床行业目前较日德等制造业强国仍有明显差 距,核心技术技术落后较多,高档机床仍严重依赖进 口,同时主要的零部件如高端数控系统等也需要从国 外购买.随着我国航天航空以及国防制造业的发展、 以及传统机械制造业对机床工艺的要求不断提高,我 国机床需求结构逐步调整,大型、精密、多轴、高效 数控机床需求不断提升.中国作为世界机床消费第一 大国,如不能及时提高国内机床产品的核心技术,突 破高端机床的技术难关,未来将受到国外高端产品的 更多的冲击,将对国内机床企业经营产生较大风险. 实际控制人控制风险 公司的实际控制人为周玉海、张凤琴、周鹏,三者签 有《一致行动人协议》 ,实际控制公司的生产经营、 重大决策及财务管理等重大事项.若公司实际控制人 利用其对公司的实际控制权,对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,可能会给公司经营发展带 来风险. 宏观经济波动风险及政策风险 公司所处行业与我国国民经济整体发展状况具有较 强的相关性,下游固定资产投资规模直接影响对公司 产品的市场需求.数控机床行业的发展与国家宏观经 济形势密切相关,若全球经济进入下行周期或我国经 济增长增速显著放缓将直接影响下游固定投资规模, 从而影响该行业内公司的销售情况. 税收优惠变动的风险 公司于