PDF《中国北车股份有限公司》

2013 年度审计计划》 的汇报.

2、2014 年3月27 日,公司召开了第二届董事会审计与 风险控制委员会第九次会议,会议对《中国北车股份有限公 司2013 年年度报告及其摘要》 、 《中国北车股份有限公司

2013 年度财务决算报告》 、 《中国北车股份有限公司

2013 年度非 经营性资金占用及其他关联资金往来情况》等15 项议案进 行了审议,经过有效表决,同意通过全部

15 项议案并提交 董事会审议.

3

3、2014 年4月28 日,公司召开了第二届董事会审计与 风险控制委员会第十次会议,会议对《中国北车股份有限公 司2014 年第一季度报告》的议案进行了审议,经过有效表 决,同意通过该项议案并提交董事会审议.

4、2014 年6月24 日,公司以通讯方式召开了第二届董 事会审计与风险控制委员会第十一次会议,会议对《关于发 布中国北车股份有限公司》的议案进行了审 议,经过有效表决,同意通过该项议案.

5、2014 年8月28 日,公司召开了第二届董事会审计与 风险控制委员会第十二次会议,会议对《中国北车股份有限 公司

2014 年半年度报告及其摘要》 、 《关于确认中国北车股 份有限公司

2014 年度境外审计机构聘期》的议案进行了审 议,经过有效表决,同意通过该项议案并提交董事会审议.

6、2014 年10 月27 日,公司召开了第二届董事会审计 与风险控制委员会第十三次会议,会议对《中国北车股份有 限公司

2014 年第三季度报告》的议案进行了审议,经过有 效表决,同意通过该项议案并提交董事会审议.

三、

2014 年度董事会审计与风险控制委员会主要工作情 况

1、监督及评估外部审计机构工作

2014 年1月14 日,公司董事会审计与风险控制委员会 委员与毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)审计主要

4 负责人就

2013 年度审计工作范围、审计时间安排、人员配 备及审计工作重点等事项进行了沟通,并提出了相关要求.

2014 年3月27 日,公司第二届董事会审计与风险控制 委员会第九次会议审议通过了《关于续聘中国北车股份有限 公司

2014 年度财务报告审计机构并支付

2013 年度审计报 酬》 、 《关于续聘中国北车股份有限公司内部控制审计机构并 支付

2013 年度审计报酬》的议案,决定向董事会提议继续 聘请毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)为公司

2014 年度审计机构.

2、指导内部审计工作

2014 年度, 公司董事会审计与风险控制委员会委员听取 了公司审计部关于公司年度内部审计工作计划、内部审计工 作的结果的报告,督促公司内部审计计划的实施.

3、审阅公司的财务报告并对其发表意见

2014 年度,公司董事会审计与风险控制委员会对公司

2013 年度业绩报告及

2014 年一季度、半年度、三季度业绩 报告进行了审查,并认为公司披露的业绩报告是真实的、完 整的、准确的,不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报情 况.

4、评估内部控制的有效性

2014 年度,根据财政部等五部委制定的《企业内部控制 基本规范》 、配套指引及其它相关规定,公司董事会审计与

5 风险控制委员会于

2014 年3月27 日审议通过了《中国北车 股份有限公司

2013 年度内部控制评价报告》及毕马威华振 会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《中国北车股份有限 公司截至