PDF《中国南方航空股份有限公司 详式权益变动报告书》

1 中国南方航空股份有限公司 详式权益变动报告书 上市公司名称:中国南方航空股份有限公司 股票上市地点:上海证券交易所 香港联合交易所 纽约证券交易所 股票简称:南方航空 股票代码:上海:600029 香港:1055 纽约:ZNH 信息披露义务人:中国南方航空集团公司 住所:广东省广州市白云机场 通讯地址:广东省广州市机场路航云南街27号 邮政编码:510405 联系

电话:020-86130432 签署日期:

2009 年8月21 日2信息披露义务人声明

一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第15号-权益变动报告书》、《公开发行证券的公司信息披露 内容与格式准则第16号―上市公司收购报告书》 等法律、 法规和规范性文件编制.

二、根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定, 本报告书已全面披露了信息披露义务人所持有、 控制的中国南方航空股份有限公 司的股份.截至本报告书签署之日,除本报告书披露的持股信息外,信息披露义 务人没有通过任何其他方式在中国南方航空股份有限公司拥有权益.

三、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准,其履行亦不违反 信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突.

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的.除本信息披露义务 人外, 没有委托或者授权任何其它人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告 书做出任何解释或者说明.

3 目录

第一节 释义.4

第二节 信息披露义务人介绍.6

第三节 持股目的.10

第四节 权益变动方式.13

第五节 资金来源.17

第六节 后续安排.18

第七节 对上市公司的影响分析.20

第八节 与上市公司之间的重大交易.21

第九节 前6个月内买卖上市交易股份的情况.25

第十节 信息披露义务人的财务资料.26 第十一节 其他重大事项.27 第十二节 备查文件.30 附表:详式权益变动报告书.31

4

第一节 释义 在本报告书中,除非文义载明,下列简称具有如下含义: 南方航空/上市公司 指 中国南方航空股份有限公司 南航集团 指 中国南方航空集团公司 南龙控股 指 南龙控股有限公司, 为南航集团在香港的全资境外子公司 亚旅实业 指 南龙控股的二级子公司亚旅实业有限公司 信息披露义务人 指 南航集团 国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 财政部 指 中华人民共和国财政部 民航局 指 中华人民共和国交通运输部中国民用航空局 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 A股指经中国证监会核准向境内投资者发行、 在境内证券交易所 上市、以人民币标明股票面值、以人民币认购和进行交易 的普通股 H股指经中国证监会核准向境外投资者发行、 经香港联合交易所 有限公司审查上市、以人民币标明股票面值、以港币认购 和进行交易的普通股 本次非公开发行A股股票 指 本次南方航空拟以非公开发行股票的方式向南航集团发 行72,115万股A股股票之行为

5 本次非公开发行H股股票 指 本次南方航空拟以非公开发行股票的方式向南龙控股发 行72,115万股H股股票之行为 本次A股股份认购 指 南航集团认购南方航空非公开发行的A股股票 本次H股股份认购 指 南龙控股认购南方航空非公开发行的H股股票 《A股认购协议》 指 南航集团和南方航空签订的 《关于认购中国南方航空股份 有限公司非公开发行A股股票之认购协议》 《H股认购协议》 指 南方航空和南龙控股签订的 《关于认购中国南方航空股份 有限公司非公开发行H股股票之认购协议》 《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》 本报告书 指 本权益变动报告书 元指人民币元