PDF《中国通用技术（集团）控股有限责任公司》

A0 中国通用技术(集团)控股有限责任公司 公司债券年度报告 (2018 年) 二一九年四月 中国通用技术(集团)控股有限责任公司公司债券年度报告(2018 年)

2 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担相应的法律责任.

致同会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告. 中国通用技术(集团)控股有限责任公司公司债券年度报告(2018 年)

3 重大风险提示 本报告所提示的风险因素与上一年度和募集说明书所提示的风险因素无变化. 本报告所提示的风险因素在《中国通用技术(集团)控股有限责任公司

2018 年公开发行公 司债券(第一期) 》 重大风险提示 中列举,请投资者注意阅读. 中国通用技术(集团)控股有限责任公司公司债券年度报告(2018 年)

4 目录 重要提示.2 重大风险提示.3 释义.5

第一节 公司及相关中介机构简介.7

一、 公司基本信息.7

二、 信息披露事务负责人.7

三、 信息披露网址及置备地.7

四、 报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况.7

五、 报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况.7

六、 中介机构情况.9

七、 中介机构变更情况.9

第二节 公司债券事项.9

一、 债券基本信息.9

二、 募集资金使用情况.11

三、 报告期内资信评级情况.11

四、 增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更、变化及执行情况.11

五、 报告期内持有人会议召开情况.11

六、 受托管理人履职情况.11

第三节 业务经营和公司治理情况.11

一、 公司业务和经营情况.11

二、 公司本年度新增重大投资状况.15

三、 与主要客户业务往来时是否发生严重违约.15

四、 公司治理情况.16

五、 非经营性往来占款或资金拆借.16

第四节 财务情况.17

一、 财务报告审计情况.17

二、 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正.17

三、 主要会计数据和财务指标.22

四、 资产情况.24

五、 负债情况.24

六、 利润及其他损益来源情况.25

七、 对外担保情况.25

第五节 重大事项.26

一、 关于重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事项.26

二、 关于破产相关事项.26

三、 关于司法机关调查事项.26

四、 关于暂停/终止上市的风险提示.26

五、 其他重大事项的信息披露.26

第六节 特定品种债券应当披露的其他事项.26

一、发行人为可交换债券发行人

26

二、发行人为创新创业公司债券发行人

26

三、发行人为绿色公司债券发行人

26

四、发行人为可续期公司债券发行人

26

五、其他特定品种债券事项

26

第七节 发行人认为应当披露的其他事项.26 中国通用技术(集团)控股有限责任公司公司债券年度报告(2018 年)

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第八节 备查文件目录.27 财务报表.29 附件一: 发行人财务报表

29 担保人财务报表.42 释义 通用技术集团、集团公司、本 公司、公司、发行人 指 中国通用技术(集团)控股有限责任公司 国务院国资委、国资委、控股 股东 指 国务院国有资产监督管理委员会 发改委、国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 董事或董事会 指 本公司董事或董事会 监事或监事会 指 本公司监事或监事会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 牵头主承销商、簿记管理人、 债券受托管理人、中信建投证 券指中信建投证券股份有限公司 联席主承销商 指 中国国际金融股份有限公司、广发证券股份有限 公司 广发证券 指 广发证券股份有限公司 中金公司 指 中国国际金融股份有限公司 发行人律师 指 北京市邦盛律师事务所 会计师事务所 指 致同会计师事务所(特殊普通合伙) 上海新世纪、评级机构 指 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 上交所 指 上海证券交易所 登记公司、登记机构 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 监管银行 指 中信银行股份有限公司总行营业部 合格投资者 指 《管理办法》规定的合格投资者 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《公司债券发行与交易管理办法》 元、千元、万元、亿元 指 如无特别说明,指人民币元、千元、万元、亿元 报告期 指2018 年1月1日至