PDF《四川天 一科技股份有限公司 ⒛ 15年 度独 立 董事述职报告》

四川天一科技股份有限公司 ⒛15年度独立董事述职报告 ⒛15年 ,作为四川天一科技股份有限公司 (以 下简称 " 公司 " )独 立董事,我们按照 《 公司法》 、《 关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》和《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法 律法规 以及 《 四川天一科技股份有限公司章程》的规定和要求,恪尽 职守、勤勉尽责,详细了解公司运作情况,忠 实履行独立董事职责, 积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,对相关事项发表独立 意见,充分发挥 了独立董事的作用,维护了公司和股东尤其是中小股 东的利益.

现将独立董事在⒛15年 度的工作报告如下.

一、独立董事的基本情况 申嫦娥:会计学教授,博士生导师.⒛∞年1月 至今在北京师范 大学经济与工商管理学院工作. 持有中国注册会计师资格证书 (非执业会员),⒛∞年至⒛10年 担任国家税务总局特邀监察员 (两属). 现 在兼任深圳前海开源基金管理公司独立董事 (⒛ 13至今). ⒛ 15年11 月9日 至今任本公司独立董事. 许军利:北京市中瑞律师事务所主任、合伙人、律师.曾供职于 国家能源投资公司,从事国家大中型能源项 日投融资法律事务工作. ⒛⒆年至⒛15年 任北京中关村科技发展 (控股)股 份有限公司独立董 事,中 国政法大学法学院兼职教授.⒛15年11月 9日 至今任本公司独 立董事. 陈叔平:曾 任兰州真空设各有限责任公司董事、高级工程师.现 任兰州理工大学教授咨询委员会委员,兰州510所真空低温技术与物 理国家级重点实验室学术委员会委员,全 国锅炉压力容器标准化技术 委员会低温容器I作组成员,兰州理工大学过程装各与控制工程系主 1/5 任、教授、博士生导师,青 岛天华院化学工程股份有限公司第五届董 事会独立董事.⒛ 15年12月10日 至今任本公司独立董事.

二、独立董事年度履职概况

1、 出席董事会情况 ⒛15年 ,申 嫦娥、许军利 自担任本公司独立董事 以来,公 司共召 开董事会会议3次 (其 中以通讯方式召开并表决的会议1次). 申嫦娥、 许军利出席董事会会议3次.⒛15年 ,陈叔平 自担任本公司独立董事 以来,公 司共召开董事会 会议1次 .陈叔平出席董事会会议1次.三位独立董事充分履行职责,在会前认真审阅议案资料,及 时向 公司了解议案背景情况,充分利用 自身专业知识,对董事会议案提出 合理化意见和建议,为公司董事会的科学决策发挥了积极作用.

2、 出席股东大会情况 ⒛15年 ,申 嫦娥、许军利 自担任本公司独立董事 以来,公 司共召 开股东大会会议2次 ,申 嫦娥、许军利出席2次.⒛15年 ,陈叔平 自担任本公司独立董事以来,公 司共召开股东大 会会议1次 ,陈叔平出席1次.

3、 现场考察及公司配合独立董事工作情况 ⒛15年 ,我们认真听取公司管理层对相关事项介绍,深入了解公 司经营发展情况,并运用专业知识和企业管理经验,对 公司董事会相 关议案提出建设性意见和建议,充分发挥指导和监督的作用.公司管 理层高度重视与独立董事的沟通交流,为 独立董事履职提供了完各的 条件 .

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 (一 )重大资产重组 ⒛ 15年度,公 司不存在重大资产重组的情况. 2/5 (二 )关联交易情况 ⒛15年度,公 司日常生产经营过程中所发生的关联交易严格遵守 了相关法律的有关规定,履行程序合法有效,没有损害公司和全体股 东利益. (三 )对外担保及资金 占用情况 ⒛15年度,公 司严格按照国家的有关法律法规和关于对外担保的 有关制度履行决策程序,控制对外担保风险,不 存在违规担保的情况. 未发现公司大股东及其关联方违规 占用公司资金的情况. (四 )募集资金的使用情况 报告期 内,公 司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况. (五 )高级管理人员提名以及薪酬情况 ⒛15年度,申 嫦娥、许军利在公司第六届董事会第一次、第三次 会议上,就 公司聘任高级管理人员的任职资格、 提名程序等进行了认 真审核,发表 了同意的独立意见. (六 )业绩预告及业绩快报情况 无 (七 )聘任或者更换会计师事务所情况 ⒛ 15年度,公 司严格按照 《 公司章程》等相关规定,经股东大会 审议通过聘任北京兴华会计师事务所 (特 殊普通合伙 ),未发生更换 会计师事务所的情况. (八 )现金分红及其他投资者回报情况 公司⒛15年 度现金分红情况符合公司己制定的现金分红政策,符合《公司章程》及审议程序的规定,保护了中小投资者的合法权益. (九 )公 司及股东承诺履行情况 无. (十 )信 息披露的执行情况 3/5 本年度公司严格按照 《 中华人民共和国证券法》、 《 股票发行与 交易管理暂行条例》、 《 上市公司信息披露管理办法》、 《L海 证券 交易所股票上市规则》以及 《 公司信息披露事务管理制度》等法律规 章的要求履行了各项信息披露义务. (十一)内 部控制的执行情况 根据证监会关于内部控制I作 内容和程序要求,继⒛13年 公司开 展 内控建设工作 以来,⒛ 15年 公司继续推行公司内控体系建设,确保 内控规范体系持续推进和风险管控/OA信 J自、 化平台的实施.⒛15年借助0A平 台完成了本公司全面内控体系信息化构建,内 控体系运行逐 步进入 良性循环. 报告期内,董事会认为公司己按照企业 内部控制规范体系和相关规 定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制.公司未发现 非财务报告内部控制重大缺陷.自内部控制评价报告基准 日至内部控制 评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素. (十二) 董事会 以及下属专门委员会的运作情况 ⒛ 15年度,我们 自担任本公司独立董事以来,公 司董事会克服困 难完成 了换届工作,聘任 了新一属公司经营班子,公 司各项工作有序 衔接.我们认真履行职责,积极推动了公司相关工作顺利开展. (十三)独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项 无