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B0 山东新查庄矿业有限责任公司 公司债券年度报告 (2018 年) 二一九年四月 山东新查庄矿业有限责任公司公司债券年度报告(2018 年)

2 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担相应的法律责任.

中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告. 山东新查庄矿业有限责任公司公司债券年度报告(2018 年)

3 重大风险提示 投资者在评价及购买本公司债券之前,应认真考虑下述各项可能对本公司债券的偿付、债 券价值判断和投资者权益保护产生重大不利影响的风险因素,并仔细阅读募集说明书中 风险因素 等有关章节内容.

一、对外担保风险 截至

2018 年12 月31 日,发行人对外担保累计

53906 万元,占净资产的 30.06%.被保证 人主要为山东鑫国煤电有限责任公司、泰安鑫国机电设备有限公司及山东新陶阳矿业有限 责任公司.虽然被保证公司均为规模较大、实力较强的企业,目前经营情况正常,但如果 未来被保证人受经济周期影响或因经营环境发生变化而出现经营困难,发行人对外担保可 能转化为实际负债,影响正常的生产经营,从而可能对本期债券的按时兑付产生不利影响 .

二、产业政策风险 鉴于煤炭工业的重要地位,煤炭企业一直是国家政策管理和产业结构调整的重点,煤炭工 业的可持续发展越来越受到重视,国家及煤炭资源大省相继出台了产业政策,涉及发展目 标、产业布局、产业准入、产业组织、产业技术、贸易与运输、税费改革以及资源保护、 生态环境、安全生产等各个方面,对煤炭企业提出了更高要求,公司如果不能适应国家相 关政策的要求和变化,公司的正常生产经营、销售收入和利润将受到影响,从而可能影响 本期债券的按时兑付. 山东新查庄矿业有限责任公司公司债券年度报告(2018 年)

4 目录 重要提示.2 重大风险提示

3 释义

6

第一节 公司及相关中介机构简介.7

一、 公司基本信息.7

二、 信息披露事务负责人

7

三、 信息披露网址及置备地

7

四、 报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况

8

五、 报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况

8

六、 中介机构情况.8

第二节 公司债券事项

9

一、 债券基本信息.9

二、 募集资金使用情况

10

三、 报告期内资信评级情况

10

四、 增信机制及其他偿债保障措施情况

10

五、 偿债计划

12

六、 专项偿债账户设置情况

12

七、 报告期内持有人会议召开情况.12

八、 受托管理人(包含债权代理人)履职情况.12

第三节 业务经营和公司治理情况.13

一、 公司业务和经营情况

13

二、 投资状况

15

三、 与主要客户业务往来时是否发生严重违约.15

四、 公司治理情况.15

五、 非经营性往来占款或资金拆借.16

第四节 财务情况.16

一、 财务报告审计情况

16

二、 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正.16

三、 合并报表范围调整

16

四、 主要会计数据和财务指标.16

五、 资产情况

18

六、 负债情况

19

七、 利润及其他损益来源情况.22

八、 报告期内经营性活动现金流的来源及可持续性.22

九、 对外担保情况.22

第五节 重大事项.26

一、 关于重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事项

26

二、 关于破产相关事项

26

三、 关于被司法机关调查、被采取强制措施或被列为失信被执行人等事项.26

四、 关于暂停/终止上市的风险提示

26

五、 其他重大事项的信息披露情况.26

第六节 特定品种债券应当披露的其他事项

27

一、发行人为可交换债券发行人.27

二、发行人为创新创业公司债券发行人

27

三、发行人为绿色公司债券发行人.27

四、发行人为可续期公司债券发行人.27

五、其他特定品种债券事项

27

第七节 发行人认为应当披露的其他事项

27

第八节 备查文件目录

28 山东新查庄矿业有限责任公司公司债券年度报告(2018 年)

5 财务报表.30 附件一: 发行人财务报表

30 担保人财务报表

43 山东新查庄矿业有限责任公司公司债券年度报告(2018 年)

6 释义 本公司、公司、发行人、新查 矿指山东新查庄矿业有限责任公司 本期债券 指2012 年山东新查庄矿业有限责任公司公司债券, 新查暂停 本报告、半年度报告 指 发行人根据有关法律、法规要求,定期披露的《山 东新查庄矿业有限责任公司公司债券年度报告(

2018 年) 》 《债权代理协议》 指《2012 年山东新查庄矿业有限责任公司公司债券 债权代理协议》 募集说明书 指《2012 年山东新查庄矿业有限责任公司公司债券 募集说明书》 报告期,本期 指2018 年1-12 月 上期 指2017 年1-12 月 鹏元资信 指 鹏元资信评估有限公司 上交所 指 上海证券交易所 银行间债券市场 指 全国银行间债券市场 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 山东新查庄矿业有限责任公司章程 元指如无特别说明,指人民币元 山东新查庄矿业有限责任公司公司债券年度报告(2018 年)

7

第一节 公司及相关中介机构简介

一、公司基本信息 中文名称 山东新查庄矿业有限责任公司 中文简称 新查矿 外文名称(如有) 无 外文缩写(如有) 无 法定代表人 李吉军 注册地址 山东省泰安市 肥城市石横镇 办公地址 山东省泰安市 肥城市石横镇 办公地址的邮政编码

271625 公司网址 无 电子信箱 [email protected]

二、信息披露事务负责人 姓名 齐玉田 在公司所任职务类型 高级管理人员 信息披露事务负责人具 体职务 公司总会计师兼任财务资产部部长 联系地址 肥城市石横镇 电话 0538-3131225 传真 0538-3131626 电子信箱 [email protected]

三、信息披露网址及置备地 登载年度报告的交易场 所网站网址 www.sse.com.cn 年度报告备置地 北京市西城区金融大街

5 号(新盛大厦)12 层 山东新查庄矿业有限责任公司公司债券年度报告(2018 年)

8

四、报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况 报告期末控股股东名称:山东鲁中能源集团有限公司 报告期末实际控制人名称:山东鲁中能源集团有限公司 公司与控股股东、实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √有控股股东或实际控制人 无控股股东或实际控制人

(一) 报告期内控股股东、实际控制人的变更情况 适用 √不适用

(二) 报告期内控股股东、实际控制人具体信息的变化情况 适用 √不适用

五、报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况 发生变更 √未发生变更

六、中介机构情况

(一)出具审计报告的会计师事务所 名称 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址 北京市西城区阜外大街

1 号四川大厦东座

15 层 签字会计师姓名 林希忠、郑国庆

(二)受托管理人/债权代理人 债券代码 124216.SH(上交所) 、1280464.IB(银行间债券 市场) 债券简称 新查暂停、12 新查矿债 名称 东兴证券股份有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街

5 号(新盛大厦)12 层、 山东新查庄矿业有限责任公司公司债券年度报告(2018 年)

9 15 层 联系人 张俊杰 联系电话 010-66555438

(三)资信评级机构 债券代码 124216.SH(上交所) 、1280464.IB(银行间债券 市场) 债券简称 新查暂停、12 新查矿债 名称 鹏元资信评估有限公司 办公地址 深圳市深南大道

7008 号阳光高尔夫大厦

3 楼

(四)报告期内中介机构变更情况 适用 √不适用

第二节 公司债券事项

一、债券基本信息 单位:万元 币种:人民币

1、债券代码 124216.SH(上交所) 、1280464.IB(银行间债券市场)

2、债券简称 新查暂停、12 新查矿债

3、债券名称

012 年山东新查庄矿业有限责任公司公司债券

4、发行日

2012 年12 月13 日

5、是否设置回售条款 否

6、最近回售日

2017 年12 月13 日

7、到期日

2019 年12 月13 日

8、债券余额 9,639.4

9、截至报告期末的利率(%) 7.5

10、还本付息方式 每年付息一次,到期一次性还本

11、上市或转让的交易场所 银行间债券市场和上交所固定收益平台

12、投资者适当性安排 面向合格机构投资者交易的债券

13、报告期内付息兑付情况 本公司已于

2013 年12 月13 日、2014 年12 月15 日、

2015 年12 月14 日、2016 年12 月14 日、2017 年12 月、2018 年12 月按时足额偿付了 新查暂停 首期、 二期、三期、四期、五期利息共计 22,322.955 万元, 未发生拖欠、延误现象.

14、调整票面利率选择权的 触发及执行情况 无

15、投资者回售选择权的触 发及执行情况 无

16、发行人赎回选择权的触 发及执行情况 无

17、可交换债权中的交换选 择权的触发及执行情况 无

18、其他特殊条款的触发及 无 山东新查庄矿业有限责任公司公司债券年度报告(2018 年)

10 执行情况

二、募集资金使用情况 单位:万元 币种:人民币 债券代码:124216.SH(上交所) 、1280464.IB(银行间债券市场) 债券简称 新查暂停、12 新查矿债 募集资金专项账户运作情况 正常 募集资金总额 60,000 募集资金期末余额

0 募集资金使用金额、使用情况 及履行的程序 截至

2018 年6月30 日,本期债券募集资金已按照募集 说明说的约定正常使用完毕. 募集资金是否存在违规使用及 具体情况(如有) 无 募集资金违规使用是否已完成 整改及整改情况(如有) 无

三、报告期内资信评级情况

(一) 报告期内最新评级情况 √适用 不适用 债券代码 124216.SH(上交所) 、1280464.IB(银行间债券市场 ) 债券简称 新查暂停、12 新查矿债 评级机构 鹏元资信评估有限公司 评级报告出具时间

2018 年6月26 日 评级结果披露地点 深圳市深南大道

7008 号阳光高尔夫大厦

3 楼 评级结论(主体) BB+ 评级结论(债项) BB+ 评级展望 负面 是否列入信用观察名单 否 评级标识所代表的含义 +号表示略高于本等级,债项:债务安全性较低,违约 风险较高;

主体:偿还债务能力较弱,受不利经济环 境影响很大,违约风险较高 与上一次评级结果的对比及对 投资者权益的影响(如有) 无

(二) 主体评级差异 适用 √不适用

四、增信机制及其他偿债保障措施情况

(一)报告期内增信机制及其他偿债保障措施变更情况 适用 √不适用 山东新查庄矿业有限责任公司公司债券年度报告(2018 年)

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(二)截至报告期末增信机制情况 1.保证担保 1)法人或其他组织保证担保 √适用 不适用 单位:万元 币种:人民币 债券代码:124216.SH(上交所)、1280464.IB(银行间债券市场) 债券简称 新查暂停、12 新查矿债 保证人名称 山东鲁中能源集团有限公司 保证人是否为发行人控股股 东或实际控制人 为发行人控股股东和实际控制人 报告期末累计对外担保余额 53,906 报告期末累计对外担保余额 占保证人净资产比例(%) 30.06% 影响保证人资信的重要事项 无 保证人的变化情况及对债券 持有人利益的影响(如有) 无 保证担保在报告期内的执行 情况 良好 报告期末保证人所拥有的除 发行人股权外的其他主要资 产、权利限制情况及后续权 利限制安排 无2)自然人保证担保 适用 √不适用 2.抵押或质押担保 √........