PDF《Disclosure 信息披露》

二、募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和运用, 保护投资者的权益, 公司根据 《 首次公开发行股票并上市管理办 法》、 《 关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、 《 上海证券交易所股票上市规则》 等法律法规和 规范性文件制定了 《 西部矿业矿业股份有限公司募集资金管理办法》( 以下简称 《 募集资金管理办 法》 ),并经公司第二届董事会第十三次董事会和2007年第二次临时股东大会审议通过.该制度对募集资 金存放、使用、投向变更以及管理和监督作了详细规定. 2007年7月,公司与中国银行股份有限公司青海省分行、中国建设银行股份有限公司西宁城北支行、青 海银行城中支行和中国工商银行股份有限公司西宁城西支行四家银行以及保荐人: 瑞银证券有限责任公 司 分别签订了 《 募集资金专户存储三方监管协议》,协议主要条款与上海证券交易所 《 募集资金专户存储 三方监管协议 ( 范本)》一致,不存在重大差异. 2012年8月6日和8月23日, 分别经公司第四届董事会第十三次会议和2012年第二次临时股东大会审议 通过 《 关于将公司首次公开发行A股全部剩余募集资金及利息转存控股子公司西部矿业集团财务有限公司 专户的议案》, 同意将公司首次公开发行A股全部剩余募集资金及利息转存控股子公司西部矿业集团财务 有限公司 ( 下称 财务公司 )专户,并与保荐机构瑞银证券有限责任公司 ( 下称 瑞银证券 )重新签订 《 募集资金专用账户管理协议》,之前与中国银行青海分行营业部、中国建设银行西宁城北支行、中国工商 银行西宁城西支行、青海银行城中支行签订的 《 募集资金账户管理协议》同时废止. 2013年1月10日,公司与瑞银证券、西矿集团财务公司重新签署了 《 募集资金专用账户管理协议》,将截 至2012年11月9日的剩余募集资金及利息合计663,003,502.04元存放于公司在西矿集团财务公司开立的募集 资金专用账户. 截至2012年12月31日,公司严格按照 《 募集资金专户存储三方监管协议的约定》,对募集资金实行专项 账户管理,对募集资金的使用实行严格的审批手续,保证专款专用.同时,定期向保荐人提供银行对账单,及 时通知保荐人A股募集资金重大使用状况. 截至2012年12月31日,公司募集资金银行账户的存储情况如下: 单位:万元 银行名称 专用账户号 初始存放金额 截至2012年12月31日余额 中国银行股份有限公司青海省分行

00464708093001 169,254.60 中国建设银行股份有限公司西宁城北支 行63001503637050202243 129,748.80 青海银行城中支行

400066015209016 49,682.00 中国工商银行股份有限公司西宁城西支 行2806001109200050714 256,543.20 西部矿业集团财务有限公司

1000012004001101 66,305.06 合计 605,228.60 66,305.06

三、本年度募集资金的实际使用情况 1. 募集资金投资项目 ( 以下简称 募投项目 )的资金使用情况 ( 详见附件1) 本报告期内,公司实际使用募集资金34,817万元,截至报告期末,公司累计使用募集资金540,853万元, 尚未使用64,376万元. 2. 节余募集资金使用情况 本报告期内,公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况.

四、变更募投项目的资金使用情况 截至2012年12月31日,公司募集资金实际投资项目与前次A股招股说明书披露的A股募集资金运用方案 一致,无实际投资项目变更情况.