PDF《广东丰裕环保科技股份有限公司 2018 年度募集资金存放与实际》

公告编号:2019-025

1 证券代码:871419 证券简称:丰裕环保 主办券商:华安证券 广东丰裕环保科技股份有限公司

2018 年度募集资金存放与实际 使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、 准确和完整, 没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连 带法律责任.

广东丰裕环保科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会根 据《中华人民共和国公司法》 、 《中华人民共和国证券法》 、 《非上市公 众公司监督管理办法》 、 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细 则(试行)》 、 《挂牌公司股票发行常见问题解答

(三)一一募集资金管 理、 认购协议中特殊条款、 特殊类型挂牌公司融资》 等有关法律法规、 规范性文件规定,对2018 年募集资金的使用情况进行了核查并编制 了本报告.

一、募集资金基本情况 公司于

2018 年8月8日召开第一届董事会第十五次会议、2018 年8月28 日召开

2018 年第三次临时股东大会,审议通过了《关于公 司2018 年第一次股票发行方案的议案》 ,根据方案,拟以每股 2.68 元的价格向股东夏鹏书、 董事郭健辉和广州市创举投资有限公司发行 人民币普通股,预计总数不超过 10,074,626 股(含) ,募集资金不超 过26,999,997.68 元(含本数) . 公告编号:2019-025

2 中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)出具了编号为中审亚太 验字(2018)020864 号的《验资报告》 ,截止到

2018 年9月14 日, 丰裕环保本次实际发行股份 10,074,626 股,每股发行价格 2.68 元, 募集资金总额 人 民币 2,699.999768 万元,扣 除各项发 行费用36.874886 万元,实际募集资金净额为人民币 2,663.124882 万元, 其中增加股本 1,007.4626 万元,增加资本公积 1,655.662282 万元. 本次股份发行具体情况为:夏鹏书购买 149.2537 万股,实际缴纳人 民币 399.999916 万元(夏鹏书实际打款金额为 400.00 万元整,期 后公司将把差额 0.84 元退还给夏鹏书) ,占发行后股本的 5.25%;

郭 健辉购买 74.6269 万股,实际缴纳人民币 200.000092 万元,占发行 后股本的 2.63%;

广州市创举投资有限公司购买 783.5820 万股,广 州市创举投资有限公司以持有公司的债权作价出资 2,099.999760 万元,占发行后股本的 27.58%.

二、募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保 护投资者权益,公司严格执行《非上市公众公司监督管理办法》 、 《全 国中小企业股份转让系统业务规则》 、 《全国中小企业股份转让系统股 票发行业务细则(试行) 》等相关规定对于募集资金审批、存储、使用、信息披露等方面的要求.不存在实际控制人、控股股东或相关关 联方挪用或占用资金的情况. 公司于

2016 年11 月21 日召开的创立大会暨第一次股东大会审 议通过了《募集资金管理制度》 ,该制度对募集资金的存储、使用、 公告编号:2019-025

3 监管和责任追究做出了明确规定.2018 年8月8日,公司召开第一 届董事会第十五次会议,审议通过《关于设立募集资金专项账户并签 署四方监管协议的议案》 .公司为本次募集资金在广东四会农村商业 银行股份有限公司地豆支行设立了募集资金专项账户,账号为 80020000012497419.

2018 年8月28 日,公司与主办券商、募集资金专户开户行广东 四会农村商业银行股份有限公司地豆支行、 肇庆市丰裕环保科技有限 公司签订了《募集资金四方监管协议》 .该协议约定"该专户仅用于 甲方向丁方开立的募集资金专户