PDF《中国结算开放式基金新版系统》

中国结算开放式基金新版系统 管理人数据接口规范(TXT) 版本 1.

1 二九年九月 1. 总则.4 2. 术语定义.4 3. 基本要求.8 4. 数据接口.10 4.1. 信息格式.10 4.2. 接口文件名定义.11 4.3. TA 支持业务.13 4.4. 业务数据项.15 4.4.1. 开户确认业务 101.16 4.4.2. 销户确认业务 102.20 4.4.3. 客户资料修改确认业务 103.21 4.4.4. 撤销交易账号确认 109.25 4.4.5. 变更交易帐户确认 158.27 4.4.6. 认购业务数据项 020.27 4.4.7. 认购结果业务数据项 057.29 4.4.8. 申购业务数据项 022.31 4.4.9. 定期定额申购业务数据项 039.34 4.4.10. ETF 一次申购业务数据项 091.37 4.4.11. ETF 二次申购业务数据项 092.39 4.4.12. 赎回业务数据项 024/定期定额赎回业务数据项 063.42 4.4.13. ETF 一次赎回业务数据项 093.46 4.4.14. ETF 二次赎回业务数据项 094.48 4.4.15. 预约赎回业务数据项 025.51 4.4.16. 撤预约单业务数据项 053.53 4.4.17. 转托管业务数据项 026/028.55 4.4.18. 转托管入业务数据项 027.56 4.4.19. 设置分红方式业务数据项 029.58 4.4.20. 基金转换业务数据项 036.59 4.4.21. 份额冻结业务数据项 031.62 4.4.22. 份额解冻业务数据项 032.64 4.4.23. 非交易过户业务数据项 033.65 4.4.24. 强增业务数据项 044.67 4.4.25. 强减业务数据项 045.68 4.4.26. 开通定期定额协议业务数据项 059.70 4.4.27. 撤销定期定额协议业务数据项 060.71 4.4.28. 变更定期定额协议业务数据项 061.72 4.4.29. 认购业务数据项 120.74 4.4.30. 认购结果业务数据项 130.75 4.4.31. 申购业务数据项 122.78 4.4.32. 定期定额申购业务数据项 139.81 4.4.33. ETF 一次申购业务数据项 191.83 4.4.34. ETF 二次申购业务数据项 192.85 4.4.35. 赎回业务数据项 124/定时定额赎回 163.88 4.4.36. 强制赎回业务数据项 142.91 4.4.37. ETF 一次赎回业务数据项 193.94 4.4.38. ETF 二次赎回业务数据项 194.96 4.4.39. 预约赎回业务数据项 125.98 4.4.40. 撤预约单业务数据项 153.101 4.4.41. 转托管业务数据项 126.104 4.4.42. 转托管入业务数据项 127.106 4.4.43. 转托管出业务数据项 128.108 4.4.44. 设置分红方式业务数据项 129.109 4.4.45. 份额冻结业务数据项 131.110 4.4.46. 份额解冻业务数据项 132.112 4.4.47. 非交易过户业务数据项 133.113 4.4.48. 基金转换业务数据项 136.119 4.4.49. 分红业务数据项 143.125 4.4.50. 强增业务数据项 144.126 4.4.51. 强减业务数据项 145.128 4.4.52. 开通定期定额协议业务数据项 159.130 4.4.53. 撤销定期定额协议业务数据项 160.131 4.4.54. 变更定期定额协议业务数据项 161.133 4.4.55. 比例配售失败 149.134 4.5. 文件汇总数据项.136 4.5.1. 给管理人帐户资料通知 52.136 4.5.2. 给管理人交易待确认 53.140 4.5.3. 给管理人回报 54.145 4.5.4. 给管理人份额对帐 55.151 4.5.5. 给管理人分红 56.153 4.5.6. 给管理人资金待确认 59.155 4.5.7. 给管理人业务申请汇总 71.157 4.5.8. 管理人交易明细确认 63.157 4.5.9. 管理人基金分红 66.162 4.5.10. 管理人基金行情数据 67.164 4.5.11. 管理人公告 68.168 4.5.12. 管理人资金确认 69.169 4.5.13. 给管理人帐户申请 51.170 4.5.14. 管理人帐户确认 61.173 4.5.15. 批量开户申请 82.174 4.5.16. 批量开户确认 72.176 4.5.17. 批量份额调整申请 83.176 4.5.18. 批量份额调整确认 73.177 5. 附录 A 接口文件规范.178 6. 附录 B 返回代码结构.181 7. 附录 C 数据字典.184 8. 附录 D 修改记录.198 1. 总则 为了使管理人系统与我公司开放式基金系统(以下简称本系统) 之间的信息交换内容更全面, 以方便管理人后续进行数据分析以提升 客户经营能力和业务创新,本公司以证监会发布的《开放式基金业务 数据接口》为基础,考虑未来业务发展的趋势,结合本系统原有的代 理人 TXT 格式接口规范、 管理人 DBF 格式接口规范, 制定了此规范. 本规范适用对象包括证券公司、商业银行、基金管理公司和其他 相关单位. 本规范从帐户管理和日常交易两方面, 规定了参与人与本系统的 信息交换方式. 通过帐户信息相关接口, 实现帐户资料的收集和转发. 通过交易信息相关接口,覆盖了开放式基金交易的每个环节,包括基 金相关信息的收集和下发,交易申请的收集、转发、确认和回报,参 与方对帐等. 2. 术语定义 2.1 基金业务当事人 基金发起人―基金发起人是指以基金的成立为目的,并按照规 定的设立条件和程序设立基金的人. 基金管理人―基金管理人是指依法从事投资基金管理的基金管 理公司. 基金托管人―基金托管人是指依法保管基金资产、监督管理人 投资活动的机构,一般由商业银行承担. 注册(过户)登记人(或称 TA)―负责基金投资人帐户保管、 交易记录保存、代理分红、投资人帐户报告、登记基金份额等服务的 机构. 基金持有人―基金持有人是指持有证券投资基金份额的投资 人. 基金销售人―销售基金的法人或自然人.目前的销售方式有直 接销售和代理销售两种. 2.2 业务种类 开户―基金投资人申请设立基金数量帐户和资金帐户的业务. 注册(过户)登记基金账号(或称 TA 基金账号)―注册登记 人为基金投资人设立的基金数量帐户, 用于记录和保存持有人的基金 单位数量. 直销―基金管理人直接面向基金投资人销售基金. 代销―基金管理人通过协议委托另一方销售其所管理的基金. 认购―投资人在开放式基金募集期间申请购买该基金的行为. 申购―投资人申请购买已经成立的开放式基金的行为.基金管 理人接到投资人的购买申请时, 应按当日公布的基金份额净资产加减 必要费用予以成交, 基金托管人按规定与基金管理人办理交割与清算 手续,注册登记人增加投资人帐户的基金数量和基金的资产. 赎回―基金持有人申请开放式基金管理人买回该投资人已购其 管理的开放式基金的行为.接到基金持有人赎回请求时,基金管理人 应按当日公布的基金份额净资产加减必要费用予以成交, 基金托管人 按规定与基金管理人办理交割与清算手续, 在规定期限内向基金持有 人支付赎回资金, 注册登记人减少基金持有人帐户基金数量和基金的 资产. 巨额赎回―在基金的单个开放日,基金净赎回申请超过该基金 总份额的一定比例时,就是巨额赎回.根据《开放式证券投资基金试 点办法》 (证监基金字[2000]73 号)的规定,这一比例为 10%. 预约赎回―基金持有人为给基金管理人一定的时间办理赎回业 务而提前发出的在未来某日赎回的申请. 分红―按基金契约的规定,基金管理人在每个会计年度将基金 运作所得收益按一定的比例分配给基金持有人的行为. 登记日―登记基金持有人按其所持基金享受基金分红权力的时 点. 红利发放日―向基金持有人拨付红利款项的日期. 红利再投资―基金持有人可以将所持基金分得的现金红利自动 申请转为持有该基金单位的投资活动, 基金管理人一般愿意提供这种 服务,鼓励投资人继续持有基金资产. 非交易过户―基金赠与、继承、协助执行司法判决等有双方参 与且涉及基金单位数量变化的过户业务. 基金转换―基金管理人向基金持有人提供的一种服务,即将基 金持有人的某种基金转换为同一基金管理人管理的另一种基金的服 务. 2.3 基金信息 基金单位资产净值―基金单位资产净值应当按照开放日闭市后 基金资产净值除以当日基金单位的余额数量计算. 具体计算方法在基 金契约和招募说明书中载明. 申购费―指投资人申购开放式基金单位所需支付的费用.申购 费可在投资人申购基金单位时收取,即前收申购费;