PDF《国金证券股份有限公司》

国 国金 金证 证券 券股 股份 份有 有限 限公 公司 司关关于 于推 推荐 荐深 深圳 圳市 市皓 皓华 华网 网络 络通 通讯 讯股 股份 份有 有限 限公 公司 司股 股票 票在在全 全国 国中 中小 小企 企业 业股 股份 份转 转让 让系 系统 统公 公开 开转 转让 让之 之推推荐 荐报 报告 告 推荐主办券商 二一五年十二月 深圳市皓华网络通讯股份有限公司推荐报告 1-5-1 国金证券股份有限公司 关于推荐深圳市皓华网络通讯股份有限公司股票 进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称 全国股份转让系统公 司 ) 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 (以下简称 《业务规则》 ) 、 《全 国中小企业股份转让系统挂牌条件适用基本标准指引 (试行) 》 (以下简称 《标准指引》 ) 的要求,深圳市皓华网络通讯股份有限公司(以下简称 皓华网络 或 公司 )申请 其股票在全国中小企业股份转让系统(以下简称 全国股份转让系统 )挂牌并公开转 让,并与国金证券股份有限公司(以下简称 国金证券 或 本公司 )签署了《推荐 挂牌并持续督导协议书》 .

国金证券股份有限公司根据全国股份转让系统公司发布的 《全国中小企业股份转让 系统主办券商尽职调查工作指引(试行) 》 (以下简称 《尽职调查工作指引》等有关法 律、法规的规定,对皓华网络的业务情况、公司治理情况、财务情况、合法合规情况等 事项进行了尽职调查, 对皓华网络本次申请股票在全国股份转让系统挂牌并公开转让出 具本报告.

第一节 本次推荐挂牌基本情况

一、项目小组成员简介

1、项目负责人 本次推荐挂牌项目负责人为李鸿,其证券从业情况如下: 李鸿:从事投资银行业务九年,曾主持或参与了鸿博股份有限公司(002229)首发 项目和定向增发项目;

江苏丰东热技术股份有限公司(002530)首发项目;

福建星网锐 捷通讯股份有限公司(002396)首发项目;

厦门钨业股份有限公司(600549)定向增发 深圳市皓华网络通讯股份有限公司推荐报告 1-5-2 项目;

广西梧州中恒集团股份有限公司(600252)定向增发项目;

神州学人集团股份有 限公司 (000547) 定向增发项目;

天津天药药业股份有限公司 (600488) 定向增发项目;

鸿博股份有限公司(002229)公司债项目;

重庆蓝黛动力传动股份有限公司(002765) 首发项目等.

2、财务会计调查人员 胥娟:从事投资银行及相关业务七年,曾任职于普华永道中天会计师事务所 (特殊 普通合伙).曾参与宝山钢铁股份有限公司(600019)重组广州钢铁股份有限公司特殊 审计项目;

中国航空技术国际控股有限公司(0232.HK)资产注入特殊审计项目;

恒大 集团(3333.HK)上市审计项目;

越秀地产股份有限公司(0123.HK)年度审计项目;

重庆蓝黛动力传动股份有限公司(002765)首发项目;

鸿博股份有限公司(002229)公 司债券发行项目;

江苏速升自动化装备股份有限公司(430514)在全国中小企业股份转 让系统挂牌项目;

南京宝泰特种材料股份有限公司(831004)在全国中小企业股份转让 系统挂牌项目;

江苏诚盟装备股份有限公司(831031)在全国中小企业股份转让系统挂 牌项目.

3、法律事项调查人员 李鸿:同上