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2013年2月6日 星期三 Disclosure A39 信息披露 大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 ( 2012年第2期) 基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二一三年二月 重要提示大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金经中国证监会2010 年10月27日证监许可【 2010】 1478号文核准募集,本基金的基金合同已于2010年12 月21日正式生效.

本基金为深证成长40交易型开放式指数证券投资基金的联接基 金,将绝大部分基金财产投资于深证成长40交易型开放式指数证券投资基金,实现 对标的指数的紧密跟踪,追求跟踪偏离度及跟踪误差最小化,并采用交易型开放式 基金的运作方式. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整. 本招募说明书经中国 证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明中国证监会对本基金的 价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益. 投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 本基金为深证成长40交易型开放式指数证券投资基金的联接基金, 二者既有 联系也有区别:( 1) 在基金的投资方法方面,深证成长40交易型开放式指数证券投 资基金主要采取完全复制法,直接投资于标的指数的成份股;

而本基金则采取间接 的方法, 通过将绝大部分基金财产投资于深证成长40交易型开放式指数证券投资 基金,实现对标的指数的紧密跟踪. ( 2) 在交易方式方面,投资者既可以像股票一样 在交易所市场买卖深证成长40交易型开放式指数证券投资基金, 也可以按照最小 申赎单位和申购赎回清单的要求, 以实物形式申赎深证成长40交易型开放式指数 证券投资基金;

而本基金则像普通的开放式基金一样,通过基金管理人及代销机构 按未知价法进行基金的申购与赎回. 本基金与深证成长40交易型开放式指数证券 投资基金业绩表现可能出现差异. 可能引发差异的因素主要包括:( 1) 法规对投资 比例的要求. 深证成长40交易型开放式指数证券投资基金可将全部或接近全部的 基金资产,用于跟踪标的指数的表现;

而本基金作为普通的开放式基金,仍需将不 低于基金资产净值5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券.( 2) 申 购赎回的影响. 深证成长40交易型开放式指数证券投资基金采取实物申赎的方式, 申购赎回对基金净值影响较小;

而本基金申赎采取现金方式,投资者申购赎回行为 对基金净值产生的影响相对较大. 本更新招募说明书已经本基金托管人复核. 本更新招募说明书所载内容截止 日为2012年12月21日( 其中人员变动内容的更新以公告日期为准) ,有关基金投资 组合、基金净值表现及财务数据截止日为2012年9月30日( 财务数据未经审计) .

一、基金管理人 ( 一) 基金管理人概况 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 设立日期:1999年4月12日 注册资本:贰亿元人民币 股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司( 持股比例48%) 、中国银河投资 管理有限公司( 持股比例25%) 、光大证券股份有限公司( 持股比例25%) 、广东证券 股份有限公司( 持股比例2%) 四家公司. 法定代表人:张树忠