PDF《贵州国创能源控股（集团）股份有限公司》

目录内部控制审计报告

1 贵州国创能源控股(集团)股份有限公司内部控制审计报告天职沪SJ[2012]T58-1 号2内部控制审计报告 天职沪 SJ[2012]T58-1 号 贵州国创能源控股(集团)股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了贵州国创能源 控股(集团)股份有限公司(以下简称国创能源)2012 年6月30 日的财务报告内部控制的有效性.

一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、 《企业内部控制应用指引》和《企业内部控制评价指引》的规定, 建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是国创能源董事会的责任.

二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上, 对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到 的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露.

三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性.此外,由于情况的变化可能导致内 部控制变得不恰当, 或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险.

四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,国创能源按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务 报告内部控制.

3 [此页无正文] 中国・北京 二一二年八月二十四日 中国注册会计师: 王传邦 中国注册会计师: 徐新毅