PDF《新天马》

第四节 二

(一) 是否存在偶发性关联交易事项 否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资、企业合 并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 是

第四节 二

(二) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是

第四节 二

(三) 是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在公开发行债券的事项 否-

二、重要事项详情

(一)报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位:元 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额 1.购买原材料、燃料、动力 - - 2.销售产品、商品、提供或者接受劳务委托,委托或者受托销售 - - 3.投资(含共同投资、委托理财、委托贷款) - - 4.财务资助(挂牌公司接受的) 8,000,000.00 3,950,000.00 5.公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 - - 6.其他 - - 总计 8,000,000.00 3,950,000.00 注:甘肃新天马制药股份有限公司于

2017 年5月18 日召开

2016 年年度股东大会,会议审 议通过了《关于预计

2017 年度日常性关联交易的议案》.议案的详细内容见公司于

2017 年4月27 日在全国中小企业股份转让系统指定信息平台(http://www.neeq.com.cn)发布的《甘肃新 天马制药股份有限公司关于预计

2017 年度日常性关联交易的公告》(公告编号:2017-014). 上述关联交易不会对公司构成重大不利影响,不存在损害公司和其他股东的利益的情形.

(二)承诺事项的履行情况

1、关于避免同业竞争的承诺 公司全体董事、监事、高级管理人员于

2016 年5月签署《关于避免同业竞争的承诺》,承诺:本人 未直接或间接经营任何与新天马经营的业务构成竞争或可能构成竞争的公司、 企业或其他经营实体;

自该 承诺函签署之日起,本人将不直接或间接经营任何与本公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务, 也不参与投资任何与本公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他公司、 企业或其他经 营实体. 甘肃新天马制药股份有限公司

2017 年半年度报告

7 报告期内,公司全体董事、监事、高级管理人员均未发生违反承诺的事项.

2、关于规范关联交易的承诺 公司全体董事、监事、高级管理人员于

2016 年5月签署《关于规范关联交易之承诺函》,承诺:本 人保证本人以及本人所有参股、控股企业,今后原则上不与公司发生关联交易,如在今后的经营活动中的 确有必要与公司之间发生无法避免的关联交易, 则此种关联交易应当是对公司有益的, 且必须按正常的商 业条件进行.有关关联交易将严格按照国家有关法律法规、公司章程的规定履行有关程序,保证不要求或 接受公司在任何一项交易中给予本人及本人所有参股、控股企业优于给予任何其他独立第三方的条件. 报告期内,公司全体董事、监事、高级管理人员均未发生违反承诺的事项.

3、关于管理层诚信状况的声明 公司全体董事、监事、高级管理人员于

2016 年5月签署《关于诚信状况的书面声明》,声明如下: ①最近两年内不存在违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、行政处罚或纪律处 分的情形,不存在《公司法》规定的不得担任董事、监事或高级管理人员的情形;

②截至本声明出具之日,本人不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚,不存在因涉 嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见的情形;