PDF《上海天谷生物科技股份有限公司 股份》

上海天谷生物科技股份有限公司 股份转让说明书 上 上海 海天 天谷 谷生 生物 物科 科技 技股 股份 份有 有限 限公 公司 司股股份 份转 转让 让说 说明 明书 书 推荐人 上海浦东发展银行上海分行 二一二年二月 上海天谷生物科技股份有限公司 股份转让说明书 i 目录释义.

III

第一章 声明

1

第二章 风险及重大事项提示

2

第三章 推荐备案情况

3

第四章 股份挂牌情况

4

一、股份代码、股份简称、挂牌日期

4

二、公司股份总额及分批进入上海股权托管交易中心转让时间和数量

4

第五章 公司基本情况

6

一、基本情况

6

二、历史沿革

6

三、主要股东情况

9

四、员工情况

12

五、公司股权结构

14

六、公司内部组织结构

15

第六章 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员.16

一、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况

16

二、公司与上述人员签订合同情况及为稳定上述人员已采取和拟采取的措施

19

三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况

19

第七章 公司业务和技术情况

21

一、业务情况

21

二、主要产品的技术特性

25

三、所处行业基本情况

26

四、公司面临的主要竞争状况

37

五、公司的无形资产

39

六、核心技术情况

39

七、公司的研究开发情况

42

八、前五名主要供应商及客户情况

43

九、公司无形资产及相关资质的变更情况

43

第八章 公司业务发展目标、计划及其风险因素

44

一、未来两年的发展计划

44

二、可能对公司业绩和持续经营产生不利影响的因素

46

第九章 公司治理.50

一、公司管理层关于公司治理情况的说明

50

二、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执行情况

51

三、同业竞争情况

52

四、公司最近一期存在的违法违规及受处罚情况

53 上海天谷生物科技股份有限公司 股份转让说明书 ii

五、管理层的诚信情况

53

第十章 公司财务会计信息.54

一、最近一期审计意见和经审计的财务报告

54

二、最近一期的主要财务指标

60

三、报告期利润形成的有关情况

60

四、公司的主要资产情况

62

五、重大债务

66

六、股东权益情况

67

七、关联方、关联方关系及重大关联交易

67

八、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项 ......

70

九、股利分配政策和最近一期分配及实施情况

71

十、控股子公司或纳入其合并财务报表的其他企业的基本情况

71 十

一、管理层对公司最近一期财务状况、经营成果和现金流量的分析

71 第十一章 备查文件目录.73

一、公司章程

73

二、审计报告

73

三、法律意见书

73 上海天谷生物科技股份有限公司 股份转让说明书 iii 释义本股份转让说明书中,除非另有说明,下列简称具有如下含义: 天谷科技、公司、股份公司 指 上海天谷生物科技股份有限公司 旱优农业 指 上海旱优农业科技发展有限公司 基因中心 指 上海市农业生物基因中心 科立特 指 上海科立特农科(集团)有限公司 上海股交中心 指 上海股权托管交易中心 市金融办 指 上海市金融服务办公室 推荐人 指 上海浦东发展银行上海分行 公司律师 指 国浩律师事务所 公司会计师 指 天健正信会计师事务所 元(万元) 指 人民币元(人民币万元) 本次挂牌 指 公司在上海股交中心挂牌的行为 报告期 指2011 年1月至