PDF《第十五期培训班》

郑商所期权投资者 适当性制度介绍 郑州商品交易所 交易部 第十五期培训班 目录 Catalog

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1 郑商所期权 适当性制度 适用范围 关于认可的 真实交易经历 需要注意 的事项

4 现场检查 注意事项 1.

郑商所期权适当性制度适用范围 期货公司可以为满足郑商所期权适当性标准(自然人客户"四有一无"、一 般单位客户"五有一无")的客户开通郑商所期权交易权限. 权限不分品种. 根据2017年3月7日《郑州商品交易所期权投资者适当性管理办法》 因此,已开通郑商所期权交易权限的客户,在我所棉花期权等新期权品种上市 时,不需重复做我所适当性评估,即可具有郑商所所有期权品种的交易权限. 特别的,期货公司应认真检查与客户签订的协议、合同、申请表等文件,遵 循当时与客户约定的内容,确认客户当时是否只申请白糖期权等具体品种交 易权限,及时与客户沟通交流,切实做好投资者保护工作. 2. 关于认可的真实交易经历 交易所认可的期权真实交易成交记录限最近三年内,以加盖相关期货公司或证券公司合 法有效印章的境内交易所商品期权或金融期权交易结算单为准.目前金融期权仅指上证 50ETF期权. 商品期权、金融期权真实交易经历 资金 知识测试 仿真经历 行权记录 不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则 禁止或者限制从事期货和期权交易的情形 √ * * * * 2. 关于认可的真实交易经历 上证50ETF期权交易结算单满足:最近三年内、加盖相关期货公司或证券公司合法有效印章、 同时具有买入开仓和卖出开仓(不包括备兑). 最近3年内 同时具有买入开仓和卖 出开仓(不包括备兑) 2. 关于认可的真实交易经历 真实交易经历证明材料:加盖合法有效印章的交易结算单 "一无" :通过查询中国期货业协会投资者信用风险信息数据库 等方式,就客户诚信状况进行综合判断. 郑州商品交易所期权交易权限申请表(交易所的申请表未分品种) 所需材料: 3. 需要注意的事项 已具有境内其他交易所商品期权或金融期权真实交易经历的,无需再 为其评估"四有".(应有真实交易经历) "二次开户" (已在其他期货公司开通郑商所期权交易权限的),必 须在开通后具有真实交易经历,现期货公司无需再为其评估"四有". (应有真实交易经历) 同一家期货公司,已开通郑商所期权交易权限的客户,在我所棉花期 权等新期权品种上市时,不需重复做我所适当性评估,即可具有郑商 所所有期权品种的交易权限. (无需具有真实交易经历) 3. 需要注意的事项 特别的,期货公司应认真检查与客户签订的协议、合同、申请表等 文件,遵循当时与客户约定的内容,确认客户当时是否只申请白糖 期权等具体品种交易权限,及时与客户沟通交流,切实做好投资者 保护工作. 4. 现场检查注意事项 开通期权权限未在当天通过会服系统向交易所报备 《指引》第十六条: 期货公司会员应当在每个交易日为客户开通期权交 易权限后,通过会员服务系统向交易所报备开通期权交易权限的交易编 码(单个录入). 权限申请表填写不完整 《指引》第十三条:期货公司会员可以根据需要增加内容,但不能删减 内容. 期货公司可以为满足郑商所期权适当性标准(自然人客户"四有一无"、一般 单位客户"五有一无")的客户开通郑商所期权交易权限.权限不分品种. 总结 同一家期货公司,已开通郑商所期权交易权限的客户,在我所棉花期权等新期权 品种上市时,不需重复做我所适当性评估,即可具有郑商所所有期权品种的交易 权限. (无需具有真实交易经历) 特别的,期货公司应认真检查与客户签订的协议、合同、申请表等文件,遵 循当时与客户约定的内容,确认客户当时是否只申请白糖期权等具体品种交 易权限,及时与客户沟通交流,切实做好投资者保护工作. 取消临柜要求 下步修订思路 四家期货交易所实现适当性评估互认 合并期权与特定品种适当性标准 THANK YOU 咨询电话 会员部(现场检查):0371-65612519 交易部(适当性制度):0371-65610895