PDF《文件的第一次反馈意见》的回复》

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83 对全国中小企业股份转让系统有限责任公司 《关于河南金拇指防水科技股份有限公司挂牌申请 文件的第一次反馈意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 根据贵司《关于河南金拇指防水科技股份有限公司挂牌申请文件 的第一次反馈意见》 的内容要求, 我公司作为推荐主办券商组织拟挂牌 公司、 会计师事务所、 律师事务所对反馈意见提出的问题进行了认真核 查和进一步调查, 逐条落实.

现将反馈意见的落实情况逐条报告如下: (下文中 拟挂牌公司 、 公司 、 金拇指 专指 河南金拇指防水 科技股份有限公司 , 金拇指有限 或 有限公司 专指 河南金拇指防 水材料有限公司 、 长葛市建业防水材料有限公司 , 金辉服务中心 专指 长葛金辉企业服务中心(有限合伙) , 安迪服务中心 专指 长 葛安迪企业服务中心(有限合伙) , 工程公司 专指 河南金拇指防 水工程有限公司 , 智愈环保 专指 河南智愈环保科技有限公司 , 江海证券 、 主办券商 专指 江海证券有限公司 , 律师 专指 北京 广衡律师事务所 , 会计师 或 申报会计师 专指 天职国际会计师事 务所(特殊普通合伙) ) . 除特别说明外,以下财务会计信息数据单位为人民币元, 申报 期 或 报告期 专指2014年度、2015年度、2016年1-6月. 涉及对 《河南金拇指防水科技股份有限公司公开转让说明书》 (以2/83 下简称 《公开转让说明书》 )进行了修改或补充披露的部分,已按 照 《关于河南金拇指防水科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反 馈意见》 (以下简称 反馈意见 )的要求对《公开转让说明书》进行 了修改和补充,并已在《公开转让说明书》中以楷体加粗标明.本回 复中的字体代表以下含义: 仿宋(不加粗) :反馈意见所列问题 宋体(不加粗) :对反馈意见所列问题的回复 楷体 (加粗) : 对公开转让说明书 (反馈稿) 的修改或补充披露 部分

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一、公司特殊问题

1、请公司说明报告期初至申报审查期间,公司是否存在控股股 东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形,若存在,请公司披 露资金占用情况, 包括且不限于占用主体、 发生的时间与次数、 金额、 决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、是否违反相应承诺、归 还时间和规范情况. 请主办券商、律师及会计师核查前述事项,并就公司是否符合挂 牌条件发表明确意见. 【回复】 (1)请公司说明报告期初至申报审查期间,公司是否存在控股 股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形,若存在,请公司 披露资金占用情况,包括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、 决策程序的完备性、 资金占用费的支付情况、 是否违反相应承诺、 归还时间和规范情况. 【公司回复】 有限公司阶段,公司治理存在不规范之处,存在关联方资金拆借的情况(包 含拆入及拆出) ,有关各期资金拆借汇总金额及其对公司经营成果的影响情况如 下: (2)关联方资金拆借

2016 年1-6 月发生的资金拆借情况: 关联方 拆出 拆入

2016 年1-6 月拆出

2016 年1-6 月收回

2016 年1-6 月拆入

2016 年1-6 月归还 陈丽 21,303,119.50 21,303,119.50 王超 2,644,947.95 2,644,947.95 8,310,000.00 8,310,000.00

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83 王新红 8,474,119.00 8,474,119.00 1,102,524.85 1,049,881.00 合计 11,119,066.95 11,117,066.95 30,715,644.35 30,661,000.50