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华泰证券股份有限公司 2016年第一次临时股东大会文件 2016年3月18日・南京 华泰证券股份有限公司 2016年第一次临时股东大会会议议程 现场会议开始时间:2016 年3月18 日(星期五)14 点 现场会议召开地点:南京市建邺区奥体大街139号南京华泰万丽 酒店二楼宴会厅A 会议召集人:华泰证券股份有限公司董事会 现场会议日程:

一、宣布会议开始

二、宣布会议出席情况,推选计票人和监票人

三、介绍会议基本情况

四、审议议案(含股东发言提问环节)

五、填写现场表决票并投票

六、休会(汇总现场及网络投票结果)

七、宣布投票结果 目录议案一: 关于选举陈传明先生为公司第三届董事会独立非执行董事的议案・ ・ ・ ・ ・

1 议案二: 关于选举杨雄胜先生为公司第三届董事会独立非执行董事的议案・ ・ ・ ・ ・

3 华泰证券

2016 年第一次临时股东大会会议文件

1 议案一: 关于选举陈传明先生为公司第三届董事会 独立非执行董事的议案 各位股东:

2015 年12 月,公司董事会陆续收到独立非执行董事张捷女士、 沈坤荣先生和陈志斌先生的书面辞职报告.

根据相关规定,张捷女士 提请辞去公司第三届董事会独立非执行董事职务以及董事会提名委 员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员职务,沈坤荣先生提请辞去 公司第三届董事会独立非执行董事职务以及董事会发展战略委员会 委员职务, 陈志斌先生提请辞去公司第三届董事会独立非执行董事职 务以及董事会审计委员会委员职务. 公司《章程》第一百一十条规定:董事会由

15 名董事组成,其 中至少包括 1/3 的独立董事.因此,公司董事会提名陈传明先生为公 司第三届董事会独立非执行董事候选人. 根据中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格 监管办法》规定,陈传明先生在正式任职前应取得证券监管部门核准 的证券公司独立董事任职资格. 公司正在为陈传明先生申请证券公司 独立董事任职资格. 待陈传明先生作为公司第三届董事会独立非执行 董事人选在公司股东大会选举通过, 并且取得证券监管部门核准的证 券公司独立董事任职资格后, 陈传明先生将履行公司第三届董事会独 立非执行董事职责. 本议案已经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过, 现提请 各位股东审议. 附件:陈传明先生简历

2016 年3月18 日 华泰证券

2016 年第一次临时股东大会会议文件

2 附件: 陈传明先生简历 陈传明,男,1957年9月出生,经济学博士.1978年被教育部选 送至法国上布列塔尼大学社会经济管理专业学习, 1981年回国后被分 配至中国社会科学院世界经济与政治研究所工作, 1982年12月调至南 京大学任教至今,其间1990年9月-1993年6月在南开大学经济学院攻 读经济学博士. 长期从事企业组织变革与企业战略管理的教学与研究 工作,国家级精品开放课程"管理思维"主讲教师,与企业管理实践 有比较密切的联系,现任南京大学商学院教授,兼任中国企业管理研 究会副会长、江苏省科技创新协会副会长.陈传明先生于2008年1月至2013年11月曾任公司第一届、第二届董事会独立非执行董事;

2007 年11月至2013年11月曾任长江润发机械股份有限公司独立董事;

2008 年9月至2014年9月曾任南京钢铁股份有限公司独立董事;