PDF《金丹科技》

2016 金丹科技 NEEQ :

832821 河南金丹乳酸科技股份有限公司 Henan Jinan Lactic Acid Technology Co.

,Ltd 年度报告 公司年度大事记公司于

2016 年12 月22 日向中国证监会提 交了首次公开发行股票并上市的申请. 公司股票于

2016 年3月8日正式开始做市 交易.

2016 年6月24 日公司正式进入创新层 公司于

2016 年6月7日收到河南省证监局 《辅导备案材料接收表》 ,正式进入首次公 开发行股票并上市的辅导阶段. 公司于

2016 年7月9日与南京大学、南京 工业大学签订《创新战略联盟合作协议 书》 . 公告编号:2017-011

1 目录

第一节 声明与提示.3

第二节 公司概况

6

第三节 会计数据和财务指标摘要.8

第四节 管理层讨论与分析

10

第五节 重要事项

19

第六节 股本变动及股东情况.21

第七节 融资及分配情况.23

第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况

27

第九节 公司治理及内部控制.30

第十节 财务报告

35 公告编号:2017-011

2 释义 释义项目 释义 公司 指 河南金丹乳酸科技股份有限公司 国金证券 指 国金证券股份有限公司 立信会计师事务所 指 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 广州诚信 指 广州诚信创业投资有限公司 首中投资 指 深圳首中教育产业发展股权投资企业(有限合伙) 农发行 指 中国农业发展银行 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 公告编号:2017-011

3

第一节 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任. 公司负责人、 主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财 务报告的真实、完整. 立信会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审计报告,本公司董事会、监事会对 相关事项已有详细说明,请投资者注意阅读. 事项 是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 公告编号:2017-011

4 重要风险提示表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 宏观经济波动的风险 公司产品销售受下游食品、 乳品、 饮料等快消品行业经营景气情 况的影响较大.随着经济发展和人们收入水平的提高,食品、乳品、饮料行业作为消费类行业,产业销售呈稳步增长趋势,但不 排除因国际经济危机、宏观经济周期波动、特定行业的周期波 动、 突然性事件爆发等事项对食品、 饮料、 饲料等行业的短期冲 击,可能会在一定时期内影响本公司产品的销售. 税收政策变化的风险

2016 年1月1日至

2016 年8月31 日,公司出口退税率为 9%;

自2016 年9月1日起,根据财政部、 国税总局下发 《关于恢复玉米 深加工产品出口退税率的通知》 (财税[2016]92 号),公司乳酸及 其系列产品的出口退税率恢复至 13%.此外,公司属于高新技术 企业,产品中乳酸及其系列产品适用 15%的企业所得税税率;

另 根据企业所得税法及实施条例的规定,公司产品糖化渣属初级 农产品,其所实现的利润免征企业所得税.未来若上述税收政策 发生变化,或公司未能持续获得高新技术企业资格认定,会势必 会对公司经营业绩产生一定程度的影响. 玉米价格波动风险 玉米是公司生产所用主要原材料,玉米成本占公司乳酸及乳酸 盐类产品生产成本的比例较高,因此玉米的价格波动会对公司 主要产品的生产成本有不同程度的影响.如果公司乳酸及乳酸 盐等产品的销售价格不能随原材料价格上升而提高,亦或不能 通过持续技术进步消化成本上涨压力,则公司主要产品的盈利 能力将会有所降低. 市场竞争加剧的风险 据中国生物发酵产业协会统计,公司目前乳酸及乳酸盐类的产 能位居行业领先的地位.尽管在国内市场上,公司乳酸及其盐类 产能及技术水平高于其他竞争对手,市场份额多年居行业领先 位置;