PDF《文件的反馈意见》的回复》

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47 长江证券股份有限公司对 《关于重庆富燃科技股份有限公司挂牌申请 文件的反馈意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 我公司于

2015 年8月13 日收到贵司《关于重庆富燃科技股份有限公司挂 牌申请文件的反馈意见》.

根据反馈意见的要求,我公司的重庆富燃科技股份 有限公司(以下简称 富燃科技 或 公司 )项目小组及时进行了补充调查 和材料修改,现逐条回复如下: 1.企业特色分类 请主办券商在推荐报告中说明同意推荐挂牌的理由, 以投资者需 求为导向,对公司特色总结归类(除按国民经济行业分类和上市公司 行业分类指引以外) ,可参考维度如下: 1.1 按行业分类 例如:战略新兴产业(节能环保、新一代信息技术、生物、高端 装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等) 、现代农业、文化创意、 互联网、高新技术企业、传统产业优化升级、商业模式创新型及其他 新兴业态. 1.2 按投融资类型分类 例如:挂牌并发行、 挂牌并做市、有两个以上的股东是 VC 或PE、 券商直投. 1.3 按经营状况分类 例如:阶段性亏损但富有市场前景、同行业或细分行业前十名、 微型(500 万股本以下) 、职业经理人管理团队、研发费用高于同行

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47 业、高投入培育型、产品或服务受众群体或潜在消费者广泛型. 1.4 按区域经济分类 例如:具有民族和区域经济特色. 1.5 公司、主办券商自定义 主办券商项目组的行业分析师应结合公司实际经营、 中介机构尽 调内核等情况,对公司分类、投资价值发表意见,也可引用券商的行 业研究部门或机构对公司出具的投资价值分析意见. 鼓励券商的行业 研究部门或机构直接出具研究报告. 回复: 【补充披露】 已在主办券商推荐报告之

四、推荐意见及理由 中补充披露如下: 首先,富燃科技所提供的产品和服务立足于节能减排的绿色行业.为实 现可持续发展,我国已将节能减排的战略地位提升到了基本国策的高度.富氧 燃烧是近代燃烧的节能技术之一,能够降低燃点、加快燃烧速度、促进燃烧安 全、减少燃烧后烟气量、提高热量利用率等,被发达国家称之为 资源创造性 技术 .本次推荐挂牌公司富燃科技为专业从事富氧燃烧技术的研究、开发及 应用一体化解决方案的企业,其技术效果主要在于能大幅度节省锅炉点火稳燃 耗油,提高电厂运行的经济性,减少锅炉设备运行与维护成本,降低了环境污 染,提高锅炉和电网的运行安全. 富燃科技的主营业务领域和研发方向顺应了国家节能减排的战略,并且公 司自设立以来,经过多年的研发和试验已拥有自己的核心技术,并于

2011 年通 过了中国电力企业联合会组织专家的鉴定会,鉴定结论为国际首创,目前已形 成燃煤锅炉富氧双强点火稳燃技术、燃煤锅炉富氧双强超低负荷稳燃调峰技术、 燃煤锅炉富氧低氮燃烧技术三大重点技术,在行业内具有核心竞争力.因此, 未来在节能环保行业和政策环境仍为市场发展的主旋律之一的前提下,富燃科 技对外依托自身核心竞争力并扩展营销网络达到业绩持续上升,对内完善公司 治理、合法合规运营达到公司健康发展,公司未来发展前景广阔. 综上,主办券商同意推荐富燃科技在全国中小企业股份转让系统挂牌.

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47 2.产业政策 请主办券商、律师核查以下事项并发表明确意见: (1)公司业务 是否符合国家产业政策要求,是否属于国家产业政策限制发展的行 业、业务;

(2)若为外商投资企业,是否符合外商投资企业产业目录 或其它政策规范的要求;

(3)分析产业政策变化风险. 回复: (1)公司业务是否符合国家产业政策要求,是否属于国家产业政策限制发 展的行业、业务. 【核查情况】 根据公司现行有效的《营业执照》 、 《公司章程》 ,公司目前主营业务为依托 自主知识产权专业从事富氧燃烧技术的研究、开发及应用一体化解决方案,公司 所研发的 富氧燃烧 技术属于电力节能环保技术.2012 年6月16 日,国务院 发布国发〔2012〕19 号《国务院关于印发 十二五 节能环保产业发展规划的 通知》 ,该通知明确将 富氧/全氧燃烧 列入 节能产业重点领域 、 节能技术 和装备 中,并提出将加快推广富氧/全氧燃烧等高效煤粉燃烧技术和装备. 经核查, 公司业务符合国家产业政策要求,不属于国家产业政策限制发展的 行业、业务. (2)若为外商投资企业,是否符合外商投资企业产业目录或其它政策规范 的要求. 【核查情况】 经核查,公司股东均为境内自然人,公司不属于外商投资企业. (3)分析产业政策变化风险. 【核查情况】 根据《国务院关于印发 十二五 节能环保产业发展规划的通知》及《火电 厂大气污染物排放标准》 (中华人民共和国国家标准 GB 13223-2011) 、 《 十二五 节能减排综合性工作方案》 、 《2014-2015 年节能减排低碳发展行动方案》 、 《关于

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47 印发能源发展战略行动计划(2014-2020 年)的通知》 (国办发〔2014〕31 号) 、 《关于印发煤电节能减排升级与改造行动计划(2014-2020 年)的通知》 (发改 能源[2014]2093 号) 、 《节约能源法》 、 《大气污染防治法》等一系列政策文件和 法律法规,国家鼓励节能减排、燃煤锅炉节能环保等,节能减排环保产业是目前 国家主导的产业,是国家鼓励的新兴产业. 经核查, 公司所研发的 富氧燃烧 技术属于电力节能环保技术, 截至目前, 公司所处行业尚不存在明显的产业政策变化风险. 【核查意见】 主办券商及律师认为, 公司业务符合国家产业政策要求,不属于国家产业政 策限制发展的行业、业务;

公司不属于外商投资企业;

公司所处行业尚不存在明 显的产业政策变化风险. 3.行业空间 请公司结合所处行业政策、市场规模、公司市场地位与竞争优劣 势等因素,客观、如实地描述公司业务发展的空间. 回复: 【核查情况】 公司所属行业为节能减排环保行业领域. 富氧燃烧作为火电节能环保领域一 项先进的技术,具有良好的发展前景和广阔的市场空间. 国家政策支持节能环保产业,环境和能源是人类生存和发展的重要基础,党 中央、国务院历来高度重视.近年来,国家《节约能源法》 、 《大气污染防治法》 等一系列法规和政策相继出台, 标志着我国的节能减排工作已步入法制化与规范 化轨道.经核查最新的政策文件《关于印发能源发展战略行动计划(2014-2020 年)的通知》 (国办发〔2014〕31号) ,文件中明确提到燃煤电厂节能减排主要参 考技术有低氮燃烧. 此技术正与公司三大核心技术之一――燃煤锅炉富氧低氮燃 烧技术所契合. 国家统计局于2015年2月发布《中华人民共和国2014年国民经济和社会发展 统计公报》显示全国火电装机容量为91560万千瓦.火电装机容量折合30万千瓦 规模煤粉锅炉约3000多台. 根据 十二五 规划, 我国每年新增火电机组容量约

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47 4500万千瓦. 在上述统计的如此大的市场规模背景下,公司专攻的富氧燃烧技术 应用一体化解决方案将凭借技术优势获取可观的发展空间. 公司市场地位与竞争优劣势在公开转让说明书

第二节 公司业务 之

七、公司所处行业情况 之

(四)公司的行业竞争地位 做出了详细描述和 披露. 综上所述,在现有产业政策、市场规模和自身竞争优势下,随着未来节能环 保产业政策的持续贯彻、 市场规模的不断增长,拥有核心技术的富燃科技仍具有 相当的业务发展空间. 【补充披露】 已在公开转让说明书之

七、公司所处行业情况 之

(四)公司的行业 竞争地位 补充披露如下:

6、公司业务发展空间 公司所属行业为节能减排环保行业领域.富氧燃烧作为火电节能环保领域 一项先进的技术,具有良好的发展前景和广阔的市场空间. 国家政策支持节能环保产业,环境和能源是人类生存和发展的重要基础, 党中央、国务院历来高度重视.近年来,国家《节约能源法》 、 《大气污染防治 法》等一系列法规和政策相继出台,标志着我国的节能减排工作已步入法制化 与规范化轨道.经核查最新的政策文件《关于印发能源发展战略行动计划 (2014-2020年)的通知》 (国办发〔2014〕31号) ,文件中明确提到燃煤电厂节 能减排主要参考技术有低氮燃烧.此技术正与公司三大核心技术之一――燃煤 锅炉富氧低氮燃烧技术所契合. 国家统计局于2015年2月发布《中华人民共和国2014年国民经济和社会发展 统计公报》显示全国火电装机容量为91560万千瓦.火电装机容量折合30万千瓦 规模煤粉锅炉约3000多台.根据 十二五 规划,我国每年新增火电机组容量 约4500万千瓦.在上述统计的如此大的市场规模背景下,公司专攻的富氧燃烧 技术应用一体化解决方案将凭借技术优势获取可观的发展空间. 综上所述,在现有产业政策、市场规模和自身竞争优势下,随着未来节能 环保产业政策的持续贯彻、市场规模的不断增长,拥有核心技术的富燃科技仍 具有相当的业务发展空间.

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47 4.公司特殊问题 4.1 无资质经营行为 公司报告期内未取得相关的总承包资质而承接 EPC 项目, 并将具 体制造、施工等进行转包.请主办券商、律师补充核查: (1)公司承 接项目的具体情况,包括但不限于项目具体金额、完成情况. (2)公 司无资质经营的行为是否属于重大违法违规行为, 是否存在依法受到 相关主管部门行政处罚的风险,并对上述核查事项逐项发表明确意 见,请提供充分的法律和事实依据,对上述无资质经营情况请补充核 查相关主管部门的确认情况. (3)公司在参与招投标及与客户签订合 同时, 对方对公司无相关总承包资质而将具体工程分包给专业分包商 的情况是否知情;

上述合同是否存在关于工程施工责任的约定,是否 存在对未取得资质的一方规定的特殊责任,是否存在潜在的法律纠 纷,并对上述核查事项逐项发表明确意见. (4)结合前述情况,分析 上述情况存在的风险对公司的持续经营能力是否产生重大影响并发 表明确意见. (5)公司针对上述风险所采取的应对措施及其可行性、 有效性并发表明确意见. (6) 结合前述核查情况, 对公司是否符合 合 法规范经营 具有持续经营能力 的挂牌条件发表明确意见. 回复: (1)公司承接项目的具体情况,包括但不限于项目具体金额、完成情况. 【核查情况】 公司在报告期内承接了以下三个项目:

1、2013 年7月16 日,国电成都金堂发电有限公司与公司签订合同名称为 《国电成都金堂发电有限公司#62 锅炉纯氧点火节油技术应用工程 EPC 总承包合 同书》的合同,合同金额为 4,700,000.00 元,现已履行完毕. 具体情况:#62 锅炉纯氧点火节油技术设备及材料(包括备品备件) 、运输、

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47 保管、技术服务和技术指导、技术资料等.

2、2014 年3月24 日,公司与国电物资集团有限公司川渝物资配送中心签 订合同名称为《国电成都金堂发电有限公司#61 锅炉纯氧点火节油技术应用工程 EPC 总承包合同书》 ,合同金额为 2,450,000.00 元,现已履行完毕. 具体情况:提供#61 锅炉纯氧点火节油技术设备及材料(包括备品备件) 、 运输、保管、技术服务和技术指导、技术资料等.

3、2015 年6月8日,国电国际经贸有限公司与公司签订合同名称为《中国 国电集团公司国电重庆恒泰发电有限公司#

1、#2 炉富氧燃烧改造合同书》 ,合同 金额为 4,490,000.00 元,目前正在履行. 具体情况: 提供#

1、 #2 锅炉纯氧点火节油技术设备及材料 (包括备品备件) 、 运输、保管、技术服务和技术指导、技术资料等. (2)公司无资质经营的行为是否属于重大违法违规行为,是否存在依法受 到相关主管部门行政处罚的风险,并对上述核查事项逐项发表明确意见,请提 供充分的法律和事实依据,对上述无资质经营情况请补充核查相关主管部门的 确认情况. 【核查情况】 经主办券商和律师核查上述项目的招标文件、合同书、发票单据、项目实施 情况、 客户证明等文件, 主办券商和律师认为上述项目的合同实质为富氧燃烧设 备的销售合同,合同内容并非工程施工性质,并不涉及工程总承包资质的要求. 具体分析如下:

1、项目招标文件并无相关总承包资........