PDF《江苏乐科节能科技股份有限公司》

公告编号:2017-019 1/

4 证券代码:834786 证券简称:乐科节能 主办券商:中银证券 江苏乐科节能科技股份有限公司

2017 年上半年度募集资金存放与实际使用情况 专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任.

根据《关于发布通知》 (股转系统公告〔2016〕63 号)等有关规定,江苏乐科节能科技股 份有限公司(以下简称"公司")董事会安排有关部门专人对

2017 年 上半年度募集资金存放和使用情况进行自查, 现将自查情况做专项说 明如下:

一、募集资金基本情况

2016 年4月20 日,公司

2015 年年度股东大会审议通过了《关 于江苏乐科节能科技股份有限公司股票发行方案的议案》 ,根据该议 案,本次股票总计发行

1160 万股,每股价格为人民币 5.2 元, 募 集资金总额

6032 万元. 截至

2016 年6月22 日, 本次募集资金

6032 万元全部出资到位.

2016 年7月11 日,天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 出具天职业字[2016]13005 号《验资报告》 ,对上述增资事项进行了 验证. 公告编号:2017-019 2/

4 2016 年7月28 日,全国中小企业股份转让系统 "股转系统函 〔2016〕6267 号" ,对公司本次股票发行的备案申请予以确认.

二、募集资金存放和管理情况 公司本次股票发行未设立募集资金专项账户,募集资金

6032 万 元全部存放于在开户行:江苏乐科节能科技股份有限公司,浦发银行 靖江支行账号:67010154740008807 验资账户中.

2016 年8月16 日,公司与中信银行靖江支行签订《募集资金三 方监管协议》并办理本次募集资金专项账户开户、剩余资金

3500 万 元转存等事宜. 尽管本次股票发行在

2016 年8月16 日前, 未设立募集资金专项 账户,但公司严格按照已有的管理制度使用募集资金,确保严格按照 《股票发行方案》规定的用途.公司开设募集资金专项账户后,剩余 资金全部转存至专项账户,并严格按照《股票发行方案》规定的用途 使用. 本次募集资金不存在被控股东、 实际制人或其他关联方占用转移 的情形, 也不存在取得全国中小企业股份转让系统股票发行备案申请 确认函之前使用募集资金的情形.

三、募集资金实际使用情况 公司2016年定向发行募集资金总额6032万元, 根据公司2016 年4月20 日公告的《江苏乐科节能科技股份有限公司股票发行方案》 承诺募集资金主要用于扩大生产经营、 补充流动资金及发展合同能源 管理项目. 截至

2017 年6月30 日, 公司募集资金余额 8,743.80 元. 公告编号:2017-019 3/

4 公司募集资金实际使用情况具体如下: 项目金额(元) 募集资金总金额 60,320,000.00 加:利息 38,443.10 减: -

1、支付供应商款项 31,653,315.04

2、合同能源管理 573,336.00

3、其他运营费用(含研发、薪酬等) 28,123,048.26 募集资金合计使用金额 60,349,699.30 募集资金余额 8,743.80

四、变更募投项目的资金使用情况 公司不存在变更募集资金使用用途的情况.

五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转 让系统股票发行业务指南》、 《全国中小企业股份转让系统发行业务 细则(试行)》、《非上市公众公司监管问答