PDF《福建三钢闽光股份有限公司》

002110 .目前本公司注册资本为人民币 53,470.00 万元,住所:福 建省三明市梅列区工业中路群工三路,法定代表人:卫才清,企业法人营业执照注册号 350000100009562. 本公司所处行业为钢铁制造业,经营范围主要包括:焦炭、生铁、钢坯、钢材的生产、加工、销售;

工业生产资料(不含小轿车)的销售;

收购废钢;

经营本企业生产所需的原辅材 料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务等.本公司的主要产品为钢材,主要应用 于房地产建筑行业、金属制品行业及造船业等. 本公司的母公司为福建省三钢(集团)有限责任公司.福建省三钢(集团)有限责任公司 原股东为福建省人民政府国有资产监督管理委员会.根据福建省人民政府办公厅《关于确认福 建省三钢(集团)有限责任公司权属关系的函》(闽政办函[2009]125 号)、福建省人民政府国 有资产监督管理委员会《关于确认福建省三钢(集团)有限责任公司权属关系的函》(闽国资 函产权[2009]398 号),福建省人民政府国有资产监督管理委员会将其所持有的福建省三钢(集团)有限责任公司全部股权划拨给福建省冶金(控股)有限责任公司.上述股权划拨事项,已于2010 年1月5日完成工商登记变更手续.福建省三钢(集团)有限责任公司实际控制人仍为 福建省人民政府国有资产监督管理委员会. 福建三钢闽光股份有限公司董事会关于内部控制有效性的自我评价报告 第2页共9页

二、 公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则

(一) 公司内部控制制度的目标

1、建立和完善内部治理和组织结构,形成科学的决策、执行和监督机制,保证公司经营 管理目标的实现、经营活动的有序进行.

2、规范公司会计行为,保证会计资料真实、完整.

3、建立良好的内部控制环境,堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现、纠正错误及舞弊 行为,保护公司资产的安全、完整.

4、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行.

(二) 公司建立内部控制制度遵循的基本原则

1、内部控制制度符合国家有关法律法规和公司的实际情况.

2、内部控制约束公司内部所有人员,任何个人都不得拥有超越内部控制的权力.

3、内部控制涵盖公司各项经济业务及相关岗位,并针对业务处理过程中的关键控制点, 落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节.

4、内部控制保证公司内部机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分,坚持不相容 职务相互分离,确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督.

5、内部控制遵循成本效益原则,以合理的控制成本达到最佳的控制效果.

6、内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高,不断修订和 完善.

三、 公司的内部控制系统及内部控制执行情况

(一) 公司的内部控制系统

1、 控制环境 (1)管理层的理念和经营风格 公司以打造 效益好、风气正、环境美、收入高 的企业精品为共同愿景,以 时时创 新、日日进步、事事争先 为企业精神,不断追求卓越,始终坚持 诚信、精品、双赢 的经 营理念和以人为本的管理理念. (2)治理结构 公司的组织结构框架图如下: 福建三钢闽光股份有限公司董事会关于内部控制有效性的自我评价报告 第3页共9页福建三钢闽光股份有限公司组织结构图 副总经理 总工程师 办公室证券投资部人事部企业管理部财务部质量计量部劳动工资部基建技改部设备动力部信息化部生产能源管理与控制中心安全环保部科技开发部政治工作部全面质量管理办公室董事会战略委员会福州分公司分公司 福建省闽光新型材料有限公司福建闽光冶炼有限公司福建三钢国贸有限公司股东大会 董事会 总经理 董事会秘书 参股公司 焦化厂烧结厂炼铁厂炼钢厂棒材轧钢厂高速线材轧钢厂供应公司销售公司废钢处理公司董事会审计委员会董事会薪酬与考核委员会监事会 二级单位 董事会提名委员会监察审计部平顶山煤业集团天蓝能源发展有限公司高速线材轧钢二厂萍乡焦化有限责任公丰城新高焦化有限公司福建三钢闽光股份有限公司董事会关于内部控制有效性的自我评价报告 第4页共9页本公司自成立以来,根据《公司法》、《证券法》及其他有关法律、法规的要求,制订了 《公司章程》、《股东大会议事规则》等相关基础制度,规范法人治理,逐步建立、健全了公 司内部组织机构和各项内部控制制度,在《公司章程》中明确了股东大会、董事会与总经理各 自的权利与义务,为实施内部控制制度提供了基础.公司设立了监事会,聘请了独立董事,代 表全体股东监督公司管理.股东大会是公司的最高权力机构,依法行使企业经营方针、筹资、 投资、利润分配等重大事项的表决权.董事会依法行使公司的经营决策权,对公司内部控制体 系的建立和监督负责;