PDF《成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告摘要》

2、虽2016 年经公司自查,没有发现未披露的违规担保事 项,但由于此类事项的隐蔽性和问题显现的延 迟性,无法确保没有此类事项存在;

3、依据瑞 华会计师事务所出具的否定意见的

2016 年内部 控制审计报告,公司在财务报告及非财务报告 方面均存在重大缺陷,这些缺陷已在公司内控 自评价报告中识别和体现;

4、2015 年11 月24 日,公司因涉嫌信息披露不实等证券违法违规 被中国证监会立案调查,目前尚无结论.鉴于 以上原因,为保障公司信息披露的真实、准确、 完整,特向投资者充分提示以上风险,由于以 上事项可能导致公司财务报告和年报部分内容 存在不确定性,本人也无法保证年报内容的真 实、准确、完整,无法确定其不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏. 声明

1、夏清海董事无法保证本报告内容的真实性、准确性和完整性,理由是:

1、审计机构出具了无法发表意见的《审计报告》 , 其中《年度报告》中的很多事项本人亦无法保证其真实、客观;

2、 《年度报告》中关于大股东资金占用、业绩补偿、应收预 付、违规借款及担保等问题未能解决,连大股东资金占用的金额都至今不能确认;

3、大股东占用资金所产生的利息应由大 股东承担,计作增量占用,而不能由上市公司承担;

4、本人一直要求公司通过司法途径解决大股东资金占用、业绩补偿问 题,但一年以来无实质性进展,一拖再拖.本人在表决 反对 意见的同时,再次敦促公司采取果断、有利措施,抓紧通过法 律途径进行解决.

2、张莹独立董事无法保证本报告内容的真实性、准确性和完整性,理由是:

1、瑞华会计师事务所无法获 取充分、适当的审计证据,对大股东及关联方占用公司资金无法做出确认和判断,也无法对应收账款、预付账款、预收账款 等一系列事项做出认定,且影响广泛,以上信息的真实、完整性难以合理保证;

2、大股东及关联方资金占用已严重削弱公 司的流动性和持续经营能力,且长期不能有效解决.

3、杨源新监事无法保证本报告内容的真实性、准确性和完整性,理由 是:

1、2016 年财报被会计师出具了无法表示意见的审计报告,对报告的真实准确性无法表达意见.

2、专项审计报告到年 报尚未完成, 对大股东占用数额没有确认, 大股东至今未履行占用资金归还也没有实质进展. 采取的措施明显具有不确定性. 至今未履行业绩补偿协议的承诺,内控制度失效,造成财务数据的真实性不能得到保证.

4、刘腾副董事长无法保证本报告 内容的真实性、准确性和完整性,理由是:拒绝保证年报内容的真实准确、完整性,也不承担个别和连带的法律责任.

5、 陈建兵董事无法保证本报告内容的真实性、准确性和完整性,理由是:本人对成都华泽钴镍

2016 年度报告高度重视审计机 构意见,故无法保证报告真实、准确、完整.

6、张文涛副总经理无法保证本报告内容的真实性、准确性和完整性,理由是:

1、公司无法提供关联方资金占用相关的账证资料以保证关联方资金占用余额的准确性、完整性.建议公司采取司法手段解 决关联方资金占用及业绩补偿问题,维护上市公司及中小股东利益;

2、本人对公司应收、预付账款数据持保留意见;