PDF《广东宝丽华新能源股份有限公司》

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三、股本变动和主要股东持股情况

(一)股本变动情况 公司股份变动情况表: 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+、-) 本次变动后 数量 比例 股票期权行权 其他 小计 数量 比例

一、有限售条件股份 7,938,466 0.70% +15,240,000 +15,284,998 23,223,464 2.02%

1、国家持股

2、国有法人持股

3、其他内资持股 7,938,466 0.70% +15,240,000 +44,998 +15,284,998 23,223,464 2.02% 其中: 境内非国有法人持股 境内自然人持股 7,938,466 0.70% +15,240,000 +44,998 +15,284,998 23,223,464 2.02%

二、无限售条件股份 1,119,356,534 99.30% +8,540,000 -44,998 +8,495,002 1,127,851,536 97.98% 人民币普通股 1,119,356,534 99.30% +8,540,000 -44,998 +8,495,002 1,127,851,536 97.98% 合计 1,127,295,000 100% +23,780,000

0 +23,780,000 1,151,075,000 100% 注: (1)2008 年12 月31 日,公司股份总数为 1,127,295,000 股,其中,有限售条件 股份为 7,938,466 股,无限售条件股份为 1,119,356,534 股. (2)2009 年1月5日,按照《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》及有关规定,中国证券登记结算公司根据本公司董事、监事和高级管理人 员上一年所持本公司股份重新计算高管锁定流通股,将原有高管锁定流通股共 7,938,466 股变更调整为 7,938,464 股, 无限售条件股份相应增加为 1,119,356,536 股.公司股份总数 不变. (3)2009 年6月2日,公司《首期股票期权激励计划》第二个行权期行权,公司总股 本增加 23,780,000 股,公司总股本变更为 1,151,075,000 股.在增加的流通股中,除公司 董事、 监事及高级管理人员持有的 15,240,000 股按规定锁定外, 其余 8,540,000 股已于

2009 年6月19 日上市流通.在变更之后,有限售条件股份中的境内自然人持有的股份增加 15,240,000 股,有限售条件股份总数相应增加为 23,178,466 股.无限售条件股份中的人民 币普通股增加 8,540,000 股,无限售条件股份总数增加为 1,127,896,534 股. (4)2009 年6月29 日,公司第四届董事会秘书熊定鑫先生任满离职.按照有关规定, 其所持有的公司股份共 450,000 股从

2009 年6月30 日起全部锁定半年. 除原有已被锁定的 405,000 股,新增加有限售条件股份 45,000 股,无限售条件股份相应减少 45,000 股.公司 股份总数保持不变.

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(二)股东数量和持股情况

1、公司前十名股东、前十名无限售条件股东持股表: 单位:股 股东总数(户) 159,075 前10 名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比 例(%) 持股总数 (股) 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻 结的股份 数量 广东宝丽华集团有限公司 其他 31.76 365,604,828 新创机电工程有限公司 其他 5.33 61,358,515 华能资本服务有限公司 国有 1.23 14,206,600 华夏成长证券投资基金 其他 1.00 11,551,620 中国建设银行-华夏红利混合型开放式证 券投资基金 其他 0.70 8,001,504 中国工商银行-融通深证

100 指数证券投 资基金 其他 0.60 6,876,954 中国银行-嘉实沪深

300 指数证券投资基 金 其他 0.36 4,182,332 中国平安人寿保险股份有限公司-分红- 团险分红 其他 0.35 3,999,919 中国建设银行-鹏华价值优势股票型证券 投资基金 其他 0.30 3,509,932 宁远喜 其他 0.30 3,450,000 3,105,000 无前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股 份数量(股) 股份种类 广东宝丽华集团有限公司 365,604,828 人民币普通股 新创机电工程有限公司 61,358,515 人民币普通股 华能资本服务有限公司 14,206,600 人民币普通股 华夏成长证券投资基金 11,551,620 人民币普通股 中国建设银行-华夏红利混合型开放式证券投资基 金8,001,504 人民币普通股 中国工商银行-融通深证