PDF《山东德衡（济南）律师事务所》

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deheng.com.cn 山东德衡(济南)律师事务所 关于山东高兴新材料股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 法律意见书 德衡(济)律意见(2015)第064 号 中国・ 济南市经十路

10567 号成城大厦 B 座1层Tel:(+86 531)80671888 邮编:250014 www.deheng.com.cn 目录第一部分释义.1 第二部分正文.4

一、本次挂牌的批准和授权.4

二、本次挂牌的主体资格.5

三、本次挂牌的实质条件.7

四、公司的设立.10

五、公司的独立性.12

六、发起人和股东.14

七、公司的股本及其演变.16

八、公司的业务.19

九、关联交易及同业竞争.23

十、公司的主要财产.29 十

一、公司的重大债权债务.37 十

二、公司的重大资产变化及收购兼并.43 十

三、公司章程的制定与修改.44 十

四、公司的股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作.45 十

五、公司的董事、监事和高级管理人员及其变化.47 十

六、公司的税务.50 十

七、公司的环境保护和产品质量、技术标准、劳动保障.53 十

八、诉讼、仲裁或行政处罚.56 十

九、本次挂牌的总体结论性意见.57 中国・ 济南市经十路

10567 号成城大厦 B 座1层Tel:(+86 531)80671888 邮编:250014 www.deheng.com.cn 第一部分释义 在本法律意见书中,除非另有所指,下列词语具有如下含义: 简称 全称 高兴股份、公司 指 山东高兴新材料股份有限公司 高兴木业 指 济宁高兴木业有限公司 高盛国际 指 济宁高盛国际贸易有限公司 高翔航空 指 山东高翔通用航空有限公司 荟荃化工 指 济宁荟荃化工有限公司 章宏助剂厂 指 滕州市章宏助剂厂 济宁东城支行 指 中国建设银行股份有限公司济宁东城支行 本次挂牌 指 公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 报告期 指2013年1月1日至2015年7月31日 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 《标准指引》 指 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《公司章程》 指 《山东高兴新材料股份有限公司章程》 本所、本所律师 指 山东德衡(济南)律师事务所及其经办律师 北京永拓 指 北京永拓会计师事务所(特殊普通合伙) 北京中和谊 指 北京中和谊资产评估有限公司 中国・ 济南市经十路

10567 号成城大厦 B 座1层Tel:(+86 531)80671888 邮编:250014 www.deheng.com.cn 招商证券 指 招商证券股份有限公司 《法律意见书》 指 山东德衡 (济南) 律师事务所关于山东高兴新材料股份有限公司申请股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意见书 《审计报告》(14685) 指 京永审字(2015)号第14685号《审计报告》,以2015年4月30日为基准日 《审计报告》(146120 ) 指 京永审字(2015)号第146120号《审计报告》,以2015年7月31日为基准 日 《验资报告》 指 京永验字(2015)第21086号《验资报告》 《评估报告》 指 中和谊评报字(2015)第11088号《资产评估报告》 公开转让说明书 指 山东高兴新材料股份有限公司公开转让说明书 关联关系 指 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接 控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元、万元 指 人民币元、万元 中国・ 济南市经十路