PDF《中欧基金管理有限公司》

2019 年5月9日(特别事项注明除外) , 有关财务数据和净值表现截止日为

2019 年3月31 日(财务数据未经审计) . 中欧可转债债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第

1 号) 第4页共142 页目录第一部分 绪言

5 第二部分 释义

6 第三部分 基金管理人

11 第四部分 基金托管人

20 第五部分 相关服务机构

25 第六部分 基金的募集

40 第七部分 基金合同的生效

41 第八部分 基金份额的申购与赎回

42 第九部分 基金的投资

53 第十部分 基金的业绩

69 第十一部分 基金的财产

72 第十二部分 基金资产的估值

73 第十三部分 基金的收益分配

79 第十四部分 基金的费用与税收

81 第十五部分 基金的会计与审计

84 第十六部分 基金的信息披露

85 第十七部分 风险揭示

91 第十八部分 基金的合并、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.....96 第十九部分 基金合同的内容摘要

98 第二十部分 基金托管协议的内容摘要

99 第二十一部分 对基金份额持有人的服务

100 第二十二部分 其他应披露事项

101 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

103 第二十四部分 备查文件

104 附件一 基金合同内容摘要

105 附件二 托管协议内容摘要

121 中欧可转债债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第

1 号) 第5页共142 页 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金 法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 ) 、 《公 开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基金 销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《公开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》 (以下简称 《流动性管理规定》 )等有关法律法规及《中欧可 转债债券型证券投资基金基金合同》 (以下简称 基金合同 或 《基金合同》 ) 编写. 本招募说明书阐述了中欧可转债债券型证券投资基金(以下简称 本基金 或 基金 )的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必 要事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的. 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册.基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取 得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同及其他 有关规定享有权利、 承担义务. 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同. 中欧可转债债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第

1 号) 第6页共142 页 第二部分 释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: