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国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第一号) 国泰中证申万证券行业指数证券投资基 金(LOF)更新招募说明书摘要 (2019 年第一号) 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会

2016 年1月5日证监许可【2016】20 号 文注册,并依据中国证监会机构部函【2017】508 号文( 《关于国泰中证申万证 券行业指数证券投资基金(LOF)延期募集备案的回函》 )进行募集.

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国 证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价 值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动.投 资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分 考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策.投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时 也需承担相应的投资风险.基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等 环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统 性风险, 由于市场或个股流动性不足或基金份额持有人连续大量赎回基金产生的 流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险,本基金的特定 风险等. 本基金为股票型指数基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预 期风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金. 本基金可投资资产支持证券,存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券 相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险.本基金在法律法规允许的 前提下可进行融资、转融通证券出借业务,存在信用风险、流动性风险、投资风 险和合规风险等风险,基金份额持有人需承担由此带来的风险与成本. 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第一号) 投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书. 基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证. 基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则, 在投资人作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险, 由投资人自行负担.当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的 金额. 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断 基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险. 本招募说明书已经本基金托管人复核.本招募说明书所载内容截止日为

2019 年4月27 日,投资组合报告为

2019 年1季度报告,有关财务数据和净值 表现截止日为

2018 年12 月31 日. 第一部分 基金管理人

一、基金管理人概况 名称:国泰基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道