PDF《发电企业安全生产风险管控体系》

附件 发电企业安全生产风险管控体系 建设导则(火电分册) (征求意见稿) 国家能源局

2018 年8月I目录1.

前言.1 2.引言.1 3.适用范围.2 4.引用的规范性文件.2 5.术语和定义.4 6.总体要求.8 6.1 基本原则

8 6.2 组织管理

9 6.3 体系实施

10 6.4 信息沟通

11 6.5 资源配置

11 6.6 制度保障

12 7.风险识别.12 7.1 划分识别单元

12 7.2 确定识别对象

13 7.3 分析风险事件

13 7.4 分析危害因素

13 8.风险分析.14 8.1 风险事件发生可能性(L)取值

14 8.2 风险事件后果危害严重程度(S)取值

15 9.风险评价.16 9.1 风险值

16 9.2 风险等级

17 10.风险控制.17 10.1 责任分工

17 10.2 控制方案

17 10.3 监控预警

18 10.4 警示告知

18 11.检查与审核.19 11.1 日常检查

19 II 11.2 内部审查

19 11.3 外部审核

19 11.4 改进优化

20 附件

1 设备系统风险评估参考样例(汽机给水系统风险评估与管控措施表)21 附件

2 作业任务风险评估参考样例(汽机高压加热器检修风险评估与管控措施表)24 附件 3作业任务风险评估参考样例(汽机运行开机风险评估与管控措施表)26 附件 4作业区域风险评估参考样例(汽机区域风险评估与管控措施表)29

1 1.前言 发电行业是技术、资本和劳动力密集型产业.发电作业环 境复杂,危害因素较多,易发生安全事故(事件),且发生安 全事故(事件)的后果严重、损失巨大.为深入贯彻习近平总 书记能源安全新战略, 落实国家安全生产法律法规要求和有关 决策部署,推动电力安全关口前移、重心下沉,降低发电安全 风险,有效防范遏制安全事故(事件)的发生,保障广大人民 群众生命财产安全,推进发电企业安全风险管控体系建设、强 化发电企业安全风险管控势在必行. 国家能源局电力安全监管司组织开展了发电企业安全生 产风险管控体系建设专题研究, 并在研究成果的基础上编制了 本导则,旨在规范和加强发电安全风险识别、控制和检查,防 范和降低安全风险,减少直至杜绝发电安全事故(事件)的发 生.中国能源研究会电力安全与应急技术中心、中国电力企业 联合会电力咨询评价院、中国神华集团公司安全监察局、湖北 安源安全环保科技有限公司承担了研究的有关工作, 并参与了 本导则的编写. 2.引言 为进一步加强发电领域安全生产监督管理, 推进发电企业 安全生产风险管控体系建设, 引导发电企业健全完善安全生产 风险评估机制, 准确识别安全风险, 积极采取针对性控制措施, 有效管控安全风险,大力提升电力企业本质安全水平,特制定

2 本导则. 本导则从设备系统、 作业任务和作业环境等方面提出了安 全生产风险管控体系建设量化要求, 有利于发电企业实行风险 分级管理,有利于电力行业丰富完善监督管理方式.发电企业 可按照本导则,结合 两票三制 等,建立健全涵盖设备系统、 运行、 检修和管理等全方位、 全过程的安全生产风险管控体系. 3.适用范围 本导则适用于火力发电企业,水力、风力、光伏等发电企 业可参照执行.国家能源局将根据本导则实施情况,适时以分 册形式,制定适用于水力、风力、光伏等发电企业的安全风险 管控体系建设导则. 4.引用的规范性文件 下列规范性文件对于本导则的应用是必不可少的. 《中华人民共和国安全生产法》 中华人民共和国主席令 第十三号(2014 年) 《中华人民共和国电力法》 中华人民共和国主席令第二 十四号(2015 年) 《中华人民共和国职业病防治法》 中华人民共和国主席 令第八十一号(2017 年) 《生产安全事故报告和调查处理条例》 中华人民共和国 国务院令第

493 号(2007 年) 《电力安全事故应急处置和调查处理条例》 中华人民共

3 和国国务院令第

599 号(2011 年) 《工作场所职业卫生监督管理规定》 国家安全生产监督 管理总局令第

47 号(2012 年) 《中央企业全面风险管理指引》 国资发改革 〔2006〕

108 号 《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意 见》 中发〔2016〕32 号 《安全生产 十三五 规划》 国办发〔2017〕3 号 《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指 南构建双重预防机制的意见》 安委办〔2016〕11 号 《国务院安委会办公室关于全面加强企业全员安全生产 责任制工作的通知》 安委办〔2017〕29 号 《国家发展改革委 国家能源局关于推进电力安全生产领 域改革发展的实施意见》 发改能源规〔2017〕1986 号 《国家能源局关于加强电力企业安全风险预控体系建设 的指导意见》 国能安全〔2015〕1 号 《标准化工作导则 第1部分:标准的结构和编写》 GB/T 1.1-2009 《职业健康监护技术规范》 GBZ 188-2014 《职业健康安全管理体系 要求》 GB/T 28001-2011 《企业安全生产标准化基本规范》 GB/T33000-2016 《风险管理 术语》 GB/T23694-2013

4 《风险管理 原则与实施指南》 GB/T24353-2009 《风险管理 风险评估技术》 GB/T27921-2011 5.术语和定义 5.1 风险 risk 不确定性对目标的影响. 注1:不确定性是指与事件、后果、可能性相关的信息缺 失,或对上述内容了解片面的状态. 注2:目标可以有不同方面,可以体现在不同的层次. 注3:影响是与期待的偏差,可以是积极的,也可以是消 极的. 注4:风险通常用事件后果(包括环境的变化)和可能性 (5.5)的组合来表达. 注5:通常用潜在事件(5.3)、后果(5.4),或二者的 组合来区分风险. 5.2 风险源 risk source 具有引发风险的可能性的内在因素或其组合. 注:风险源可以是有形的,也可以是无形的. 5.3 事件 event 某一类情形的发生或变化. 注1:一个事件可以是一个情形,也可以是多个情形. 注2:事件可以由多种原因导致. 注3:事件可以由一些不发生的事情构成.

5 注4:事件有时被称作 事件(incident) 或 事故 (accident) . 5.4 后果 consequence 事件对目标影响的结果. 注1:一个事件可以产生一系列后果. 注2:后果可以是确定的,也可以是不确定的;

对目标的 影响可以是积极的,也可以是消极的. 注3:后果可以被定性或定量地表述. 注4:最初的后果通过连锁效应可能逐步升级. 5.5 可能性 likelihood 某事件发生的机会. 注1:无论是以客观或主观、定性或定量的方式来定义、 度量或确定,还是用一般词汇或数学术语来描述(如概率或频 率),在风险管理学中, 可能性 一词都用来表示某事件发 生的机会. 注2: 在某些国家的语言中, 没有与 可能性 (likelihood) 英语单词直接对应的词汇,便经常用 概率(probability) 单词代替,但在英语中, 概率 通常被狭义理解为一个数学 词汇.因此,在开展安全生产风险管理工作时,对 可能性 的定位不能局限于英语单词 概率 的含义. 5.6 风险等级 level of risk 以后果、 可能性或其组合表达的单一风险或组合风险的大

6 小. 5.7 风险准则 risk criteria 评价和判定风险严重性的依据. 注1:风险准则基于组织的目标和内外部状况. 注2:风险准则可以源自法律法规、方针政策、标准规范 和其他要求. 5.8 风险矩阵 risk matrix 通过确定后果和可能性的范围来显示风险的工具. 5.9 风险识别 risk identification 发现、确认、描述风险的过程. 注1:风险识别包括对风险源、事件、起因及潜在后果的 确定. 注2:风险识别可能涉及历史数据、理论分析、专家意见 及利益相关方的需求等. 5.10 风险分析 risk analysis 认识风险特性和确定风险等级的过程. 注1:风险分析是风险评价(5.11)和风险应对(5.15) 决策的基础. 注2:风险分析包括风险估测. 5.11 风险评价 risk evaluation 将风险分析结果与风险准则进行比对, 以确定风险和 (或) 其量是否可接受或可容忍.

7 注:风险评价有助于风险应对(5.15)决策. 5.12 风险评估 risk assessment 风险识别、风险分析和风险评价的全过程. 5.13 风险管理 risk management 指导和控制组织针对风险的协调活动. 5.14 风险管理框架 risk management framework 为设计、执行、监督、评审及持续改进(5.15)整个组织 的风险管理提供基础和组织安排的要素集合. 注1:基础包括管理风险的方针、目标、授权和承诺. 注2:组织安排包括计划、关系、责任、资源、过程和活 动. 注3:风险管理框架应被嵌入到组织的文化理念、整体战 略、运营政策及相关实践中. 5.15 风险应对 risk treatment 处理风险的过程. 注1:风险应对可以包括不开始或不再继续导致风险的行 动, 以规避风险;

为寻求机会而承担或增加风险;

消除风险源;

改变风险发生的可能性和后果;

与其他各方分担风险;

慎重考 虑后决定保留风险. 注2:风险应对可能产生新的风险或改变现有风险. 5.16 风险控制 risk control 采取相应方法和手段, 将风险控制在可接受或可容忍范围

8 内. 注1:风险控制包括处理风险的任何流程、策略、设施、 操作和其他行动. 注2:风险控制并非总能取得预期效果. 5.17 风险规避 risk avoidance 决定不参与或退出某一活动,以避免暴露于特定风险. 注:风险规避可以依据风险评价结果或法律法规. 5.18 评审 review 为实现预定目标,确定有关事务的适宜性、充分性和有效 性所开展的活动. 注:评审可应用于风险管理框架、风险管理过程、风险控 制措施. 5.19 持续改进 continual improvement 为实现风险管理绩效的提升,不断规范、强化和完善风险 管控工作的过程. 6.总体要求 坚持 生命至上、安全第一 的发展理念,全面深入开展 安全生产风险管控体系建设工作,........