PDF《北京市中银（深圳）律师事务所 关于》

7 支持的事实, 中银依赖有关政府部门、 公司或其他有关单位出具的证明文件出具法律意见. 本法律意见书是依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国现行法 律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的有关规定发表法律意见. 中银仅就与公司本次挂牌有关法律问题发表意见, 而不对有关会计、 审计、 资产评估、 内部控制等专业事项发表意见.在本法律意见书中对有关验资报告、审计报告和资产评估 报告书中某些数据或结论的引述,并不意味着中银该等数据、结论的真实性和准确性作出 任何明示或默示保证,中银并不具备核查和评价该等数据的适当资格. 本法律意见书的出具已得到公司如下保证:

1、公司已经提供了中银为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本 材料、复印材料、确认函或证明.

2、公司提供给中银的文件和材料是真实、准确、完整和有效的,并无隐瞒、虚假和 重大遗漏之处,且文件材料为副本或复印件的,其与原件一致或相符. 中银已严格履行法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对公司行为以及本次挂 牌申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证,保证本法律意见书不存在虚假 记载、误导性陈述及重大遗漏. 中银同意将本法律意见书作为公司申请本次挂牌所必备的法律文件,与其他申报材料 一起提交全国股份转让系统公司审查,并依法对所出具的法律意见承担相应的法律责任. 本法律意见书仅供公司为本次挂牌之目的使用,不得用作任何其他目的.中银同意公 司在其为本次挂牌所制作的《公开转让说明书》中按照全国股份转让系统公司的审核要求 引用本法律意见书的相关内容,但公司作上述引用时,不得因引用而导致法律上的歧义或 曲解,中银有权对《公开转让说明书》的相关内容再次审阅并确认. 法律意见书

8 正文

一、本次申请挂牌的批准和授权

(一)本次申请挂牌的批准和授权程序

2016 年12 月12 日,公司召开了第四届董事会第十一次临时会议,审议通过了《关 于公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让并纳入监管的议案》、《关于 提请股东大会授权董事会办理公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让 并纳入监管有关事宜的议案》、《关于宁夏华辉活性炭股份有限公司股票挂牌时采取协议 转让方式的议案》等议案.

2016 年12 月27 日,公司召开了

2016 年第三次临时股东大会,审议通过了《关于公 司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让并纳入监管的议案》、《关于提请 股东大会授权董事会办理公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让并纳 入监管有关事宜的议案》、《关于宁夏华辉活性炭股份有限公司股票挂牌时采取协议转让 方式的议案》等议案. 本次股东大会授权公司董事会办理公司本次挂牌相关事宜,授权内容及范围如下:签 署本次公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让过程中涉及的合同、协 议及有关法律文件;

办理与本次公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转 让相关的手续;

根据公司本次挂牌情况,对公司章程进行相应的修改;