PDF《国泰聚信价值优势灵活配置混合型》

国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第一号) 国泰聚信价值优势灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 (2016 年第一号) 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:广发银行股份有限公司 截止日:二一六年六月十七日 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第一号) 目录

一、绪言.

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二、释义.2

三、基金管理人.5

四、基金托管人.18

五、相关服务机构.20

六、基金的募集.28

七、基金合同的生效.29

八、基金份额的申购与赎回.29

九、基金的投资.38

十、基金的业绩.49 十

一、基金的财产.50 十

二、基金资产的估值.50 十

三、基金的收益与分配.54 十

四、基金的费用与税收.56 十

五、基金的会计和审计.57 十

六、基金的信息披露.58 十

七、风险揭示.63 十

八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.64 十

九、基金合同的内容摘要.66 二

十、托管协议的内容摘要.79 二十

一、对基金份额持有人的服务.89 二十

二、其他应披露事项.90 二十

三、招募说明书存放及其查阅方式.92 二十

四、备查文件.92 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第一号)

1 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会

2013 年09 月18 日【2013】1198 号文注册募集. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动.投资人在投资 本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能 力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策.投资人根 据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险.基金投资中的风险包括: 因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证 券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等.本基金为混合型基 金,属于证券投资基金中预期风险和预期收益适中的品种,其预期风险和预期收益低于股票 型基金,高于债券型基金和货币市场基金. 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书. 基金的过往业绩并不预示其未来表现.基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承 担. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,不保证投 资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益. 本招募说明书已经本基金托管人复核.本招募说明书所载内容截止日为

2016 年6月17 日,投资组合报告为

2016 年1季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为

2015 年12 月31 日. 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第一号)