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公司代码:600688 公司简称:上海石化 中国石化上海石油化工股份有限公司

2018 年年度报告摘要 一 重要提示

1 本年度报告摘要来自年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规 划,投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文.

2 中国石化上海石油化工股份有限公司( 公司 或 本公司 )董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证2018年年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任.

3 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 雷典武 因公外出 吴海君 董事 金强 因公外出 吴海君

4 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)和罗兵咸永道会计师事务所分别审计了本公司 按中华人民共和国( 中国 )企业会计准则和《国际财务报告准则》编制的截至

2018 年12 月31 日止年度( 报告期 )的财务报表,并出具了标准无保留意见的审计报告.

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

2018 年度, 本公司按中国企业会计准则的归属于母公司股东的净利润为人民币 5,277,186 千元 (按 《国际财务报告准则》 的归属于本公司股东的净利润为人民币 5,336,331 千元) . 根据董事会

2019 年3月19 日通过的

2018 年度利润分配预案,以分红派息股权登记日公司的总股数为基准,派发

2018 年度股利人民币 0.25 元/股(含税)( 末期股利 ).2018 年度利润分配预案待

2018 年度 股东周年大会( 股东周年大会 )批准后实施.有关本公司召开股东周年大会之日期和时间及暂 停股份过户登记安排将于稍后公布.股东周年大会通告将根据《中国石化上海石油化工股份有限 公司章程》的规定另行公告.股东周年大会通告、随附通函及代理人委任表格将按照《香港上市 规则》寄发予 H 股股东. 如末期股利藉本公司股东于股东周年大会通过决议案而予以宣派, H 股末期股利预期将于

2019 年7月18 日(星期四)或左右支付予于

2019 年7月1日(星期一)营业时间结束时名列本公司 H 股股东名册之股东.末期股利以人民币计值及宣派.应支付予本公司 A 股股东的末期股利将以人 民币支付,应支付予本公司 H 股股东的末期股利将以港币支付.应付港币金额将按于股东周年大 会通过派发末期股利当日之前一个公历星期中国外汇交易中心的港币收市汇率平均值计算. 本公司预期将于

2019 年6月26 日(星期三)至2019 年7月1日(星期一)止期间(包括首尾两 天)暂停办理 H 股股份过户登记手续,以确认获发末期股利之权利.H 股股东如欲收取末期股利, 必须于

2019 年6月25 日 (星期二) 下午

4 时30 分或之前将填妥之 H 股股份过户表格连同有关之 股票交回香港证券登记有限公司,地址为香港湾仔皇后大道东

183 号合和中心

17 楼1712-1716. 本公司向 A 股股东派发股利的股权登记日、派发办法和时间将另行公告 二 公司基本情况

1 公司简介 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海交易所 上海石化

600688 上海石化 H股 香港交易所 上海石油化工股份

00338 上海石化 美国预托证券(ADR) 纽约证券交易所 SHI - SHI 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 郭晓军 丁永辉 办公地址 中国上海市金山区金一路48号, 邮政编 码:200540 中国上海市金山区金一路 48号,邮政编码:200540 电话 8621-57943143 8621-57933728 电子信箱 [email protected] [email protected]

2 报告期公司主要业务简介 本公司位于上海西南部金山卫,是高度综合性石油化工企业,主要把石油加工为多种石油产品、 中间石化产品、树脂和塑料及合成纤维.本公司大部分产品销往中国国内市场,而销售额主要源 自华东地区的客户.华东地区乃中国发展最快的区域之一. 中国对石化产品日益增长的市场需求,是本公司高质量发展的基础.本公司利用其高度综合性的 优势,积极调整产品结构,同时不断改良现有产品的质量及品种,优化技术并提高关键性上游装 置的能力.

2018 年,本集团积极应对复杂多变的市场形势,以经济效益为中心,努力抓好安全环保、优化运 行、降本减费、市场开拓、发展攻坚、人才储备等工作,生产经营取得较大进步,继续保持了较 高的盈利水平.公司主要会计数据和财务指标 2.1 近3年的主要会计数据和财务指标按中国企业会计准则编制 单位:千元 币种:人民币 2018年2017年 本年比上年 增减(%) 2016年 总资产 44,539,960 39,609,536 12.45 34,123,693 营业收入 107,764,908 92,013,569 17.12 77,894,285 归属于上市公司股 东的净利润 5,277,186 6,141,558 -14.07 5,955,576 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润 5,067,583 6,293,745 -19.48 5,921,988 归属于上市公司股 东的净资产 30,370,126 28,256,306 7.48 24,750,048 经营活动产生的现 金流量净额 6,695,099 7,078,482 -5.42 7,210,957 基本每股收益(元 /股) 0.488 0.568 -14.08 0.551 稀释每股收益(元 /股) 0.488 0.568 -14.08 0.551 加权平均净资产收 益率(%) 16.211 20.840 减少4.629个百分 点26.383 3.2 主要财务指标按中国企业会计准则编制 主要财务指标

2018 年2017 年 本年比上年 增/减(%)

2016 年 基本每股收益(人民币元/股) 0.488 0.568 -14.08% 0.551 稀释每股收益(人民币元/股) 0.488 0.568 -14.08% 0.551 扣除非经常性损益后的基本每股收益 (人民币元/股) 0.468 0.583 -19.73% 0.550 加权平均净资产收益率(%)* 16.211 20.840 减少 4.63 个百 分点 26.383 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率(%)* 15.567 21.356 减少 5.79 个百 分点 26.254 每股经营活动产生的现金流量净额(人 民币元/股) 0.619 0.655 -5.5% 0.668

2018 年末

2017 年末 本年末比上年 末增/减(%)

2016 年末 归属于母公司股东的每股净资产(人民币 元/股) * 2.806 2.613 7.39% 2.292 资产负债率(%) 31.553 27.943 增加 3.61 个百 分点 26.645 * 以上净资产不包含少数股东权益. 3.3 非经常性损益项目按中国企业会计准则编制 单位:人民币千元 非经常性损益项目

2018 年2017 年2016 年 非流动资产处置净损失 172,508 -13,017 -42,031 处置长期股权投资损益 1,622 10,339 - 减员费用 -34,450 -176,954 -19,200 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) 126,329 75,703 154,631 对外委托贷款取得的收益

11 1,164 1,818 远期外汇合同收益 14,520 -1,516 - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -55,092 -44,159 -47,281 少数股东权益影响额(税后) -7,079 -1,526 -1,714 所得税影响额 -8,766 -2,221 -12,635 合计 209,603 -152,187 33,588 3.4 按《国际财务报告准则》编制的财务资料(近五年) 单位:人民币百万元 截至

12 月31 日止年度

2018 年2017 年2016 年2015 年2014 年 销售净额 95,613.5 79,218.3 65,936.5 67,037.2 92,725.0 税前利润/(亏损) 6,808.1 7,852.9 7,778.3 4,237.2 (889.9) 税后利润/(亏损) 5,336.2 6,154.2 5,981.5 3,310.4 (675.8) 本公司股东应占利润/(亏损) 5,336.3 6,143.2 5,968.5 3,274.3 (692.2) 基本每股盈利/(亏损)(人 民币元/股) 0.493 0.569 0.553 0.303 (0.064) 摊薄每股盈利/(亏损)(人 民币元/股) 0.493 0.568 0.552 0.303 (0.064) 基本及摊薄每股盈利/(亏损)(人民币元/股) (重述 后) * 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 于12 月31 日 本公司股东应占权益 30,346.1 28,230.2 24,722.0 19,797.3 16,500.3 总资产 44,385.9 39,443.5 33,945.6 27,820.6 30,905.6 总负债 13,923.5 10,927.9 8,942.4 7,726.3 14,134.0 *本公司于

2013 年12 月实施公积金转增股本,转增后公司总股本从

72 亿股增加到

108 亿股. 本公司于

2017 年8月股权激励计划首次行权,行权后公司总股本增加 1,417.66 万股. 本公司于

2018 年1月股权激励计划第二次行权,行权后公司总股本增加 963.69 万股. 3.5 报告期分季度的主要会计数据按中国企业会计准则编制 单位:千元 币种:人民币 第一季度 (1-3 月份) 第二季度 (4-6 月份) 第三季度 (7-9 月份) 第四季度 (10-12 月份) 营业收入 25,759,522 26,428,118 28,632,763 26,944,505 归属于上市公司股东的净利润 1,771,513 1,752,618 1,136,283 616,772 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益后的净利润 1,768,368 1,746,963 1,156,744 395,508 经营活动产生的现金流量净额 1,635,267 2,592,137 -892,180 3,359,875

3 股本及股东情况 3.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前

10 名股东持股情况表 单位: 股 截止报告期末普通股股东总数(户) 90,979 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 88,598 前10 名股东持股情况 股东名称 (全称) 报告期内增减 期末持股数量 比例 (%) 持有 有限 售条 件的 股份 数量 质押或冻结情 况 股东 性质 股份 状态 数量 中国石油化工股份有 限公司

0 5,460,000,000 50.44 无 国有 法人 香港中央结算(代理 人)有限公司 1,508,500 3,458,140,821 31.95 未知 境外 法人 中国证券金融股份有 限公司 -115,578,227 324,111,018 2.99 无 其他 香港中央结算有限公 司64,763,147 78,698,924 0.73 无 其他 中央汇金资产管理有 限责任公司

0 67,655,800 0.63 无 其他 广发基金-农业银行 -广发中证金融资产 管理计划 22,470,400 45,222,300 0.42 无 其他 大成基金-农业银行 -大成中证金融资产 管理计划 22,470,400 43,531,469 0.40 无 其他 华夏基金-农业银行 -华夏中证金融资产 管理计划 22,470,400 43,083,750 0.40 无 其他 博时基金-农业银行 22,470,400 43,083,700 0.40 无 其他 -博时中证金融资产 管理计划 易方达基金-农业银 行-易方达中证金融 资产管理计划 22,470,400 43,083,700 0.40 无 其他 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中, 国有法人股东中石化股份与其他股东之间不 存在关联关系,也不属于《上市公司收购管理办法》中规 定的一致行动人;

上述股东中,香港中央结算(代理人) 有限公司为代理人公司, 香港中央结算有限公司为公司沪 港通的名义持有人;

除上述股东外,公司未知其他股东之 间是否存在关联关系,也未知是否属于《上市公司收购管 理办法》中规定的一致行动人. 表决权恢复的优先股股东及持股数量 的说明 3.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 *包括中石化集团境外全资附属公司盛骏国际投资有限公司通过香港 (中央结算) 代理人有限公司 持有中石化股份的 553,150,000 股H股股份. 4.3 公司的主要股东在公司股份及相关股份的权益与淡仓 于2018 年12 月31 日,根据公司董事或最高行政人员所知,本公司主要股东 (即有权在本公司股 东大会上行使或控制行使 5%或以上投票权的人士) (除董事、最高行政人员及监事之外) 拥有根据 《证 券及期货条例》第XV 部第

2 及3分部须披露或根据《证券及期货条例》第336 条规定须记入存置之 披露权益登记册内在公司股份及相关股份的权益或淡仓如下: 中国石油化工集团有限公司 中国石化上海石油化工股份有限公司 中国石油化工股份有限公司 68.77%* 50.44% 国务院国有资产监督管理委员会 100% 公司普通股的权益 股东名称 拥有或被视为拥有之 权益(股) 注 占本公司 已发行股 份总数百 分比(%) 占该类别已 发行股份 总数百分 比(%) 身份 中国石油化工股份有 限公司 5,460,000,000A 股(L) 发起法人股 (1) 50.44(L) 74.50(L) 实益拥有人 The Bank of New York Mellon Corporation 496,076,471H 股(L) 402,870,300H 股(S) 81,142,371H 股(P) (2) 4.58(L) 3.72(S) 0.75(P) 14.19(L) 11.53(L) 2.32(L) 所控制法团权益 贝莱德集团 (BlackRock, Inc.) 301,719,530H 股(L) 920,000H 股(S) (3) 2.79 (L) 0.01(S) 8.63(L) 0.03(S) 所控制法团权益 JPMorgan Chase &

Co. 211,318,513H 股(L) 27,102,814H 股(S) 153,496,014H 股(P) (4) 1.95(L) 0.25(S) 1.42(P) 6.04(L) 0.77(L) 4.39(L) 所控制法团权益、 投 资经理、 持有股份的 保证权益人及核准 借出代理人 Corn Capital Company Limited 211,008,000H 股(L) 200,020,000H 股(S) (5) 1.95(L) 1.85(S) 6.04(L) 5.72(S) 实益拥有人 孔宪晖 211,008,000H 股(L) 200,020,000H 股(S) (5) (5) 1.95(L) 1.85(S) 6.04(L) 5.72(S) 所控制法团权益 Yardley Finance Limited 200,020,000H 股(L) (6) 1.85(L) 5.72(L) 持有股份的保证权 益人 陈建新 200,020,000H 股(L) (6) 1.85(L) 5.72(L) 受控制法团权益 Citigroup Inc. 193,021,290 H 股(L) 798,000 H 股(S) 182,593,643 H 股(P) (7) 1.78(L) 0.01(S) 1.69(P) 5.52(L) 0.02(S) 5.22(P) 持有股份的保证权 益人、所控制法团 权益及核准借出代 理人 (L):好仓;

(S):淡仓;

(P): 可供借出的股份 注:(1) 根据本公司董事于香港交易所网站获得之资料及就董事所知,截至

2018 年12 月31 日, 中石化集团直接及间接拥有中石化股份 68.77%的已发行股本.基于此关系,中石化集团被视为于中石化股 份直接持有本公司的 5,460,000,000 股A股股份中拥有权益. (2) The Bank of New York Mellon Corporation 持有的 402,870,300 股H股(淡仓)全数均为以实物交 收的非上市衍生工具. (3) 贝莱德集团(BlackRock, Inc.)持有的 2,016,000 股H股(好仓)为以现金交收的非上市衍生工具;

(3) 贝莱德集团(BlackRock, Inc.)持有的 920,000 股H股(淡仓)全数均为以现金交收的非上市衍生 工具. (4) JPMorgan Chase &

Co. 持有的 H 股(好仓)股份中,2,445,835 股H股(好仓)为以现金交收的 非上市衍生工具;

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