PDF《LUZHENG FUTURES Company Limited》

LUZHENG FUTURES Company Limited 鲁证期货股份有限公司(在中华人民共和国注册成立的股份有限公司) (股份代号:01461) 关於2018 年度董事会工作报告的议案关於2018 年度监事会工作报告的议案关於2018年度报告的议案关於2018 年度利润分配方案的议案关於聘任2019 年度会计师事务所的议案关於与中泰证券订立金融服务框架协议的议案关於与山东钢铁订立资产管理服务框架协议的议案关於与山东钢铁订立大宗商品购销框架协议的议案关於发行境内、境外债券类融资工具的一般性授权的议案关於增发内资股、H 股股份的一般性授权的议案及股东周年大会通告鲁证期货股份有限公司独立董事委员会及独立股东之独立财务顾问本公司谨订於2019年6 月20日 (星 期四) 上午9时30 分假座中国山东省济南市市中区经七路86号证券大厦16 楼1616会议室举行股东周年大会,召开股东周年大会的通告载於本通函第72页至第74页.

董事会函件载於本通函第5页至第36页. 若阁下欲委任代表出席股东周年大会, 阁下须按随附代表委任表格上印列之指示填妥及交回代表委任表格.H股股东须将代表委任表格交回本公司H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司,而内资股股东须将代表委任表格交回至本公司董事会办公室,惟无论如何须最迟於股东周年大会或其任何续会的指定举行时间前24小时(即2019年6月19日 (星 期三) 上午9时30 分前) 以专人送达或邮寄方式交回.填妥及交回代表委任表格后, 阁下届时仍可以亲身出席股东周年大会或其任何续会,并於会上投票. 若阁下拟亲身或委任代理人出席股东周年大会,须於2019 年5 月31日 (星 期五) 或之前将回条填妥并交回本公司H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司(如 阁下属H股股东) 或本公司董事会办公室(如 阁下属内资股股东) . 阁下对本通函任何内容或应采取的行动如有任何疑问,应谘询阁下的股票经纪或其他注册证券交易商、 银行经理、律师、专业会计师或其他专业顾问. 阁下如已将名下的全部鲁证期货股份有限公司股份出售或转让,应立即将本通函连同随附的代表委任表格及回条送交买主或承让人或经手买卖或转让的银行、股票经纪或其他代理商,以便转交买主或承让人. 香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本通函的内容概不负责,对其准确性或完整性亦不发表任何声明,并明确表示,概不对因本通函全部或任何部分内容而产生或因依赖该等内容而引致的任何损失承担任何责任. C i C 页次释义1董事会函件.5 独立董事委员会函件37 嘉林资本函件39 股东周年大会通告72 附录一2018年度董事会工作报告.I-1 附录二2018年度监事会工作报告.II-1 附录三发行境内、境外债券类融资工具的具体情况.III-1 附录四一般资料IV-1 C

1 C 本通函中,除文义另有所指外,下列词汇具有以下涵义: 「股东周年大会」 或「2018年度股东周年大会」 指本公司谨订於2019 年6月20 日(星期四)上午9时30分假座中国山东省济南市市中区经七路86 号证券大厦16 楼1616 会议室举行的2018 年度股东周年大会「公 司章程」 指 《鲁 证期货股份有限公司章程》 ,以不时修订的内容为准「资 产管理服务框架协议」 指本公司於2019 年4 月26 日与山东钢铁订立之资产管理服务框架协议「联 系人」 指具有上市规则赋予该词的涵义「董 事会」 指本公司董事会「大 宗商品购销框架协议」 指本公司於2019 年4 月26 日与山东钢铁订立之大宗商品购销框架协议「中 国」 或 「我 国」 指中华人民共和国,在本通函中不包括香港、中国澳门特别行政区及台湾「本 公司」 或 「公 司」 指鲁证期货股份有限公司,於中国注册成立的股份有限公司,其H股在香港联交所上市(股 份代号: 01461) 「关连人士」 指具有上市规则赋予该词的涵义「关 连交易」 指具有上市规则赋予该词的涵义「持 续关连交易」 指具有上市规则赋予该词的涵义「控 股股东」 指具有上市规则赋予该词的涵义「中 国证监会」 指中国证券监督管理委员会「董 事」 指本公司董事C2C「内 资股」 指本公司股本中每股面值人民币1.00 元的已发行普通股,须以人民币认购及缴足「金 融服务框架协议」 指本公司於2019 年4 月26 日与中泰证券订立之金融服务框架协议「原 资产管理服务框架协议」 指本公司於2017 年4 月28 日与山东钢铁订立之资产管理服务框架协议「原 大宗商品购销框架协议」 指本公司於2017 年4 月28 日与山东钢铁订立之大宗商品购销框架协议「原 金融服务框架协议」 指本公司於2017 年4 月28 日与中泰证券订立之金融服务框架协议「该 等框架协议」 指金融服务框架协议、资产管理服务框架协议及大宗商品购销框架协议的统称「嘉 林资本」 或 「独 立财务顾问」 指嘉林资本有限公司,根と捌诨跆趵纱邮碌6类 (就 机构融资提供意见) 受规管活动的持牌法团,被委任为本公司独立财务顾问就关於金融服务框架协议、资产管理服务框架协议、大宗商品购销框架协议及其各自建议年度上限向独立董事委员会及独立股东提供建议「本 集团」 、 「集团」 或 「我 们」 指本公司及其附属公司(或 如文义所指,本公司及其任何一家或多家附属公司) 「H股」 指本公司股本中每股面值人民币1.00 元的境外上市外资普通股,於香港联交所上市及以港币交易「港 币」 或 「港 元」 指香港法定货币「内 资股股东」 指内资股持有者「H股股东」 指H股持有者C3C「香 港」 指中国香港特别行政区「香 港联交所」 指香港联合交易所有限公司「独 立董事委员会」 指董事会的独立委员会,成员包括全体独立非执行董事高竹先生、于学会先生、王传顺先生及李大鹏先生组成.成立该委员会旨在就金融服务框架协议、资产管理服务框架协议、大宗商品购销框架协议及其各自建议年度上限向独立股东提供建议「独 立非执行董事」 指本公司的独立非执行董事「独 立股东」 指毋须就金融服务框架协议、资产管理服务框架协议、大宗商品购销框架协议及其各自建议年度上限放弃投票的股东「莱 芜钢铁」 指莱芜钢铁集团有限公司,於1999 年5月6 日在中国注册成立的有限公司,由山东钢铁持有80%股权, 为本公司控股股东「最 后实际可行日期」 指2019 年 5月24 日,即本通函印刷前为确定当中所载若干资料而设定的最后实际可行日期「上 市规则」 指香港联合交易所有限公司证券上市规则,以不时修订的内容为准「鲁 证经贸」 指鲁证经贸有限公司,於2013 年 4月24日在中国成立的有限公司,为本公司的全资附属公司「人 民币」 指中国的法定货币C4C「证 券及期货条例」 指香港法例第571 章 《证 券及期货条例》 ,经不时修订、补充或以其他方式修改「山 东钢铁」 指山东钢铁集团有限公司,於2008 年3月17 日在中国成立的有限公司,由山东省人民政府国有资产监督管理委员会拥有70%权益,为本公司控股股东「股 份」 指本公司股本中每股面值人民币1.00 元的普通股, 包括本公司内资股及H 股 「股 东」 指股份持有人「监 事」 指本公司监事「监 事会」 指本公司监事会「中 泰证券」 指 中泰证券股份有限公司 (前称........