PDF《国创节能》

1 国创节能 NEEQ :

871952 山东国创节能科技股份有限公司 SHANDONG STATE ENERGY SAVING POLYRON TECHNOLOGIES INC 年度报告

2018 2 公司年度大事记

1、 山东国创节能科技股份有限公司于

2018 年7月11 日上午在公司会议室召开了公司 第一届董事会第八次会议.

会议审议通过了 《关于公司拟设立青州分公司的议案》 , 拟在山 东青州设立分公司.

2018 年7月27 日,山东国创节能科技股份有限公司青州分公司正式设 立.

2、山东国创节能科技股份有限公司于

2018 年8月18 日上午在公司会议室召开了公司 第一届董事会第九次会议.为满足山东国创节能科技股份有限公司全资子公司山东国创保 温工程有限公司(以下简称 国创保温 )的经营发展需要,公司拟对国创保温进行增资人 民币 5,000,000 元, 即国创保温新增注册资本人民币 5,000,000 元. 本次增资完成后, 国创 保温的注册资本将由人民币 10,000,000 元增加至人民币 15,000,000 元. 公告编号:2019-008

3 目录

第一节 声明与提示

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第二节 公司概况

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第三节 会计数据和财务指标摘要

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第四节 管理层讨论与分析

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第五节 重要事项

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第六节 股本变动及股东情况

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第七节 融资及利润分配情况

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第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况

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第九节 行业信息

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第十节 公司治理及内部控制

29 第十一节 财务报告

34 公告编号:2019-008

4 释义 释义项目 释义 公司、本公司、股份公司、国创节能 指 山东国创节能科技股份有限公司 股东大会 指 山东国创节能科技股份有限公司股东大会 国创保温 指 山东国创保温工程有限公司 巴夫利保温 指 潍坊市巴夫利保温装饰工程有限公司 董事会 指 山东国创节能科技股份有限公司董事会 监事会 指 山东国创节能科技股份有限公司监事会 主办券商 指 开源证券股份有限公司 会计师、永拓 指 北京永拓会计师事务所(特殊普通合伙) 律师、律所 指 山东国曜律师事务所 股转公司、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《山东国创节能科技股份有限公司章程》 报告期、本期、本年度 指2018 年元、万元 指 人民币元、人民币万元 公告编号:2019-008

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第一节 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任. 公司负责人吴理侃、主管会计工作负责人刘文太及会计机构负责人(会计主管人员)刘文太保证 年度报告中财务报告的真实、准确、完整. 北京永拓会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审计报告. 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应 对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异. 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、 完整 是 √否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 √否 是否存在豁免披露事项 是 √否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 实际控制人不当控制风险 公司的实际控制人为吴理侃和滕丽红夫妇,吴理侃直接持有国 创节能 38.42%的股份,滕丽红持有国创节能 27.94%的股份,吴 理侃通过昌乐弘合和昌乐正弘合计间接控制国创节能 9.10% 的股份,合计控制公司 75.46%的股份.虽然公司股东承诺将严 格遵守 《公司章程》 和其他内部控制制度,但是在实际生产经营 中仍不能排除实际控制人利用其地位,通过行使股东大会或者 董事会表决权等方式对公司的生产经营、财务决策、重大人事 安排等实施不当控制从而损害公司利益的情形,公司决策存在 偏离中小股东最佳利益目标的可能性.因此,公司存在实际控 制人不当控制的风险. 公司治理风险 股份公司成立后,公司建立了由股东大会、 董事会、 监事会和高 级管理人员组成的公司治理结构,制定了较为完备《公司章 程》、 三会 议事规则和《关联交易管理制度》等规章制度, 明确了 三会 的职责划分,形成了有效约束机制及内部管理制 度.但是,由于股份公司成立的时间较短,各项内部管理制度的 执行尚未经过充分的实践检验,公司治理和内部控制体系也需 要在生产经营过程中逐渐完善;