PDF《宝泰隆新材料股份有限公司 董事会审计委员会 2018 年度履职...》

1 宝泰隆新材料股份有限公司 董事会审计委员会

2018 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》 、 《上市公司治理准则》 、 《上海证券交易所股票上市规则》及 《公司 章程》 、 《公司审计委员会工作细则》 、 《公司董事会审计委员会年报工 作规程》等相关制度的规定,作为宝泰隆新材料工股份有限公司(以 下简称 公司 )的现任董事会审计委员会成员,我们认真的履行了董 事会审计委员会的工作职责,勤勉尽责,切实有效的监督了公司的外 部审计并指导公司内部审计工作.

现将公司董事会审计委员会

2018 年度的履职情况汇报如下:

一、审计委员会的人员构成

2018 年,公司董事会审计委员会由独立董事慕福君女士、独立 董事刘永平先生、独立董事闫玉昌先生

3 人组成,其中主任委员由具 有专业会计资格的慕福君女士担任. 独立董事刘永平先生已于

2018 年8月15 日向董事会提交了书面 辞职书,公司已于

2018 年8月16 日进行了公告(详见公司披露的临 2018-058 号公告) ,由于刘永平先生的辞职导致公司独立董事人数少 于董事会成员人数的三分之一, 辞职申请将自公司股东大会选举产生 新任独立董事后生效. 在此之前, 独立董事刘永平先生仍将按照法律、 行政法规、 《公司章程》 、 《公司独立董事工作制度》 、 《董事会审计委 员会工作细则》 的相关规定继续履行独立董事及董事会审计委员会的

2 职责.

二、审计委员会

2018 年度会议召开情况

2018 年度,公司董事会审计委员会共召开

12 次会议,全体委员 均亲自出席会议,无缺席情况,其中

2017 年度财务报表审计期间召 开3次,2018 年度财务报表审计期间召开

1 次.董事会审计委员会 会议召开情况具体如下: 序号会议名称 召开日期 审议事项

1 第四届董事会审计委 员会第十次会议 2018.1.5 关于公司用部分闲置募集资金人民币 1.5 亿元临 时补充流动资金的事宜

2 第四届董事会审计委 员会第十一次会议 2018.1.21 关于公司与中审众环会计师事务所(特殊普通合 伙) 对公司

2017 年度财务审计工作进行沟通的事 宜3第四届董事会审计委 员会第十二次会议 2018.3.14 关于公司与中审众环会计师事务所(特殊普通合 伙) 对公司

2017 年度财务现场审计工作总结的相 关事宜

4 第四届董事会审计委 员会第十三次会议 2018.3.19 关于公司会计政策变更的事宜;

关于公司

2017 年 年度报告及年报摘要的事宜;

关于公司

2017 年度 内部控制评价报告的事宜;

关于公司聘请

2018 年 度财务审计机构及内部控制审计机构的事宜

5 第四届董事会审计委 员会第十四次会议 2018.4.13 关于公司2018年第一季度报告全文及正文的事宜

6 第四届董事会审计委 员会第十五次会议 2018.6.15 关于公司用部分闲置募集资金人民币

3 亿元临时 补充流动资金的事宜

7 第四届董事会审计委 员会第十六次会议 2018.7.12 关于公司向七台河万锂泰电材有限公司转让部分 房产和附属构筑物、设备及土地使用权暨关联交 易的事宜

8 第四届董事会审计委 员会第十七次会议 2018.8.10 关于公司用部分闲置募集资金人民币 1.5 亿元临 时补充流动资金的事宜