PDF《国家外汇管理局文告》

七、保险机构开展内保外贷业务,应当严格遵守境内外相关法律法规、行业监 管部门规定、跨境人民币及外汇管理规定,规范融资行为,加强合规管理,防范法律风 险.保险机构境外投资的风险责任人应当对内保外贷业务的合法合规性承担责任. 十

八、保险机构开展内保外贷业务,不得有下列行为:

(一)变相开展内保外贷业务,在境外获得信用贷款;

(二)为本通知规定的特殊目的公司以外的其他境外企业开展内保外贷业务;

(三)将责任准备金等负债资金投资形成的资产以任何形式用于提供担保或反担 保;

(四)投资项目或投资项目的底层资产违反国家宏观调控政策、产业政策或境外投 资政策;

(五)内保外贷融入资金用于除特殊目的公司的投资项目以外的业务,或向第三方 发放贷款;

(六)蓄意进行内保外贷履约以骗取外汇、向境外转移资产;

(七)虚构业务背景进行套利或非法的投机性交易;

(八)中国保监会禁止的其他行为. 十

九、保险机构应当按照中国保监会的要求报告相关数据和信息,并在签订内保外 贷合同后5个工作日内向中国保监会报告具体业务情况,报告内容包括但不限于投资项目 基本情况、资金来源安排、合作银行和特殊目的公司信息、融资要素信息、融资相关文 件、提供担保和反担保措施等情况. 如发生内保外贷业务展期,应当在签订内保外贷业务展期合同后5个工作日内向中国 保监会报告投资项目经营情况和风险状况,以及内保外贷业务展期原因、展期要素信息 和展期相关文件等. 如发生可能导致担保履约的重大风险事件,应当在事件发生之日起3日内向中国保监 会和国家外汇局报告.如在采用本通知第十六条所述履约风险化解措施后仍无法解决, 最终发生担保履约的,应当自担保履约后3日内向中国保监会报告,并按照外汇管理规 定,由成为对外债权人的境内担保人或境内反担保人办理对外债权登记. 二

十、已开展内保外贷业务的保险机构应当在本通知发布之日起三个月内严格按照 本通知要求调整内保外贷业务,确保公司内保外贷业务符合监管规定. 二十

一、中国保监会将加强与人民银行、国家外汇局等相关部委的信息共享和协同 监管,加强保险资金境外投资监测和风险预警,防范境外投资风险的跨市场、跨行业、 -5- 跨币种传递. 二十

二、保险机构开展内保外贷业务过程中违反本通知规定的,中国保监会将记录 其不良行为并责令整改,情节严重的,采取暂停该保险机构开展内保外贷业务或境外投 资业务等监管措施. 二十

三、本通知自发布之日起施行. 中国保监会 国家外汇管理局 2018年2月1日-6- 国家外汇管理局综合司关于印发《银行执行外汇管理规定情况 考核内容及评分标准(2018年)》的通知 文号: 汇综发〔2018〕39号 发布日期: 2018/03/06 国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部,深圳、大连、青岛、厦门、宁 波市分局,各全国性中资银行: 根据2016年10月至今的外汇管理规定变化和调整情况,国家外汇管理局制定了《银 行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准(2018年)》(见附件,以下简称《标准》).现就有关问题通知如下:

一、2018考核年度(2017年10月1日至2018年9月30日,下同)银行执行外汇管理规 定情况考核工作依照《标准》执行.