PDF《任职资格的相关要求》

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6 法律、法规及规范性文件对监事(含外部监事) 任职资格的相关要求 本公司为 H 股上市公司, 相关监管部门对监事 (含外部监 事) 的任职资格有严格的规定, 各提名股东或提名人推荐的监 事候选人(含外部监事)应符合《公司法》 、 《商业银行法》 、 《商业银行监事会工作指引》 、 《股份制商业银行独立董事和外 部监事制度指引》 等相关法律法规、 规范性文件及 《公司章程》 的有关规定,具体规定如下:

一、关于监事任职资格要求:

(一)本公司监事候选人应符合下列条件: 1.

具有完全民事行为能力;

2.具有良好的守法合规记录;

3.具有良好的品行、声誉;

4.具有担任拟任职务所需的相关知识、经验及能力;

5.具有良好的经济、金融从业记录;

6.个人及家庭财务稳健;

7.具有担任拟任职务所需的独立性;

8.履行对金融机构的忠实与勤勉义务;

9.8 年以上的法律、经济、金融、财务或其他有利于履行 监事职责的工作经历;

10.能够运用金融机构的财务报表和统计报表判断金融机

2 构的经营管理和风险状况;

11.了解本行的公司治理结构、公司章程和监事会职责. 12.法律、法规、规章及本行公司章程规定的其他条件.

(二)本公司监事候选人不具有下列情况: 1.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的;

2.最近

36 个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近

12 个月内受到证券交易所公开谴责;

3.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被 中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见或尚未结案;

4.无民事行为能力或者限制民事行为能力;

5.有故意或重大过失犯罪记录的;

6.有违反社会公德的不良行为,造成恶劣影响的;

7.对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人 责任或直接领导责任,情节严重的;

8.担任或曾任被接管、 撤销、 宣告破产或吊销营业执照机 构的董事(理事)或高级管理人员的;

9.因违反职业道德、 操守或者工作严重失职, 造成重大损 失或者恶劣影响的;

10.指使、 参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的;

11.被取消终身的董事 (理事) 和高级管理人员任职资格, 或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上 的;

3 12.不具备法律、法规、规章规定的任职资格条件,采用 不正当手段获得任职资格核准的;

13.提供虚假材料等弄虚作假行为的;

14.本人或其配偶有数额较大的逾期债务未能偿还;

15.本人及其近亲属(包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、 祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女)合并持有盛京银行 5%以上股份, 且从盛京银行获得的授信总额明显超过其持有的 盛京银行股权净值;

16.本人及其所控股的股东单位合并持有盛京银行 5%以 上股份, 且从盛京银行获得的授信总额明显超过其持有的盛京 银行股权净值;

17.本人或其配偶在持有盛京银行 5%以上股份的股东单 位任职, 且该股东单位从盛京银行获得的授信总额明显超过其 持有的盛京银行股权净值;

18.存在其他所任职务与其在盛京银行拟任、现任职务有 明显利益冲突, 或明显分散其在盛京银行履职时间和精力的情 形;

19.被有关主管机构裁定违反有关证券法规的规定,且涉 及有欺诈或者不诚实的行为,自该裁定之日起未逾五年;