PDF《贵州长征天成控股股份有限公司》

1000 四川永星电子有限公司 是9广西银河风力发 电有限公司占用 款2.49 广西银河风力发电有限公 司是合计 17508.82

(三)截止

2018 年末资金占用余额 因资金占用余额为资金占用发生总额减去已偿还的金额,而2018 年公司与 银河集团其他应付款抵消了 118.13 万元,因此截止

2018 年末资金占用余额为 33028.95-17508.82-118.13 =15402 万元.

(四)截止本公告披露日资金占用余额

6 截止

2018 年末,债权人叶飞的借款所形成资金占用余额为

1450 万元.由于 贵州长征电气有限公司 20%股权于

2019 年5月28 日被法院司法拍卖, 拍卖所得 款项

1820 万元被用于归还债权人叶飞,因此

2019 年新增控股股东资金占用 1820-1450=370 万元. 自2018 年末至本公告披露日控股股东已向公司偿还占用资金

500 万元, 因此, 截止本公告披露日控股股东资金占用余额为

15272 万元. 因控股股东未在承诺期限即至2019年4月22日起一个月内解决违规担保及资 金占用问题,根据上海证券交易所《股票上市规则》第13.4.1条被实施其他风险 警示情形的规定,公司股票已于2019年5月24日起实施其他风险警示.详见公司 于2019年5月23日披露的《关于公司股票实施其他风险警示暨股票停牌的提示性 公告》 (公告编号:临2019-033) .公司将持续督促控股股东采取有效措施尽快解 决相关违规问题,并根据相关事项的进展及时履行信息披露义务. (2)自查借款方是否与控股股东,实际控制人,董监高等有潜在的关联关 系或利益安排. 上述关于控股股东以上市公司名义的借款,相关借款并未汇入公司账户,均 为控股股东银河集团使用,相关借款方与公司董监高不存在相关利益安排. (3)结合银河集团的资金实力、资信状况、偿还计划及前期资金占用回款 情况,说明坏账准备计提的合理性和充分性. 目前控股股东银河集团财务状况较为困难, 但银河集团及其各下属子公司仍 在持续经营.为消除资金占用对上市公司的影响,银河集团已于2019年7月8日出 具《承诺函》,具体解决计划措施如下:

1、 控股股东以上市公司名义向相关出借人借款的款项全部没有进入公司 (包 括控股子公司)账户,上市公司是否应承担还款责任需经人民法院或仲裁机构的 生效法律文书确定.控股股东及公司会积极应诉,若确认需要上市公司承担还款 责任,控股股东承诺在责任范围内向出借人偿还借款.

2、控股股东承诺将通过处置相关资产、合法贷款、转让股权等形式筹措资

7 金,尽快偿还占用上市公司的资金. 公司将持续督促控股股东采取有效措施尽快解决相关违规问题, 并根据相关 事项的进展及时履行信息披露义务. 2018年末公司对该笔资金进行单项减值测试,对外已与控股股东沟通协商, 控股股东承诺2019年5月22日前偿还占用资金,且取得由第三方出具的不可撤销 的连带责任担保函,公司依据相关会计准则及公司会计政策的要求,将该笔资金 按账龄1-2年内计提坏账准备. (4)自查发生违规资金占用的原因、责任人,公司资金、印章、财务等管 理制度的有效性及相关内控失效的原因,采取的追责和处理措施,未来公司将 采取哪些制度措施杜绝此类事情再次发生. 公司控股股东因资金周转需要以上市公司名义借款,构成资金占用,主要原 因系公司内部控制执行不到位, 公司用章登记簿等内部登记文件上没有对相关借 款合同等文件的记录, 相关事项未能按照 《股票上市规则》 的规定履行审议程序, 导致公司未能及时核查和避免违规行为的发生. 目前公司正在督促控股股东务必 于承诺期限内解决违规事项,持续自查并对相关人员进行责任认定,后续公司将 依照公司制度相关规定并结合内部核查的结果对相关责任人进行追责,严肃处 理. 为杜绝未来此类事项再次发生,公司将采取解决措施如下: