PDF《思源电气股份有限公司》

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三、股本变动及股东情况 3.1 股份变动情况表(单位:股) 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股公积金转股 其他 小计 数量 比例

一、有限售条件股份 107,749,167 24.51% -1,327,763 -1,327,763 106,421,404 24.20%

1、国家持股

2、国有法人持股

3、其他内资持股 其中:境内非国有法人持股 境内自然人持股

4、外资持股 其中:境外法人持股 境外自然人持股

5、高管股份 107,749,167 24.51% -1,327,763 -1,327,763 106,421,404 24.20%

二、无限售条件股份 331,930,833 75.49% 1,327,763 1,327,763 333,258,596 75.80%

1、人民币普通股 331,930,833 75.49% 1,327,763 1,327,763 333,258,596 75.80%

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他

三、股份总数 439,680,000 100% 439,680,000 100% 3.2 报告期末公司股东数量和持股情况(单位:股) 股东总数 72,594 前10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻 结的股份 数量 董增平 境内自然人 18.12% 79,680,982 59,760,736

0 陈邦栋 境内自然人 13.59% 59,760,738 44,820,553

0 李霞 境内自然人 8.64% 37,999,307

0 0 杨小强 境内自然人 3.44% 15,142,733

0 0 中国银行-易方达深证

100 交易型开放式 指数证券投资基金 境内非国有法人 0.87% 3,834,607

0 0 中国人寿保险股份有限公司-分红-个人 分红-005L-FH002 深 境内非国有法人 0.70% 3,086,755

0 0 中国建设银行-中小企业板交易型开放式 境内非国有法人 0.66% 2,912,360

0 0 思源电气

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70 页 指数基金 李锋 境内非国有法人 0.66% 2,885,986

0 0 中国工商银行-融通深证

100 指数证券投 资基金 境内非国有法人 0.65% 2,872,325

0 0 印勇 境内非国有法人 0.60% 2,627,500

0 0 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 李霞 37,999,307 人民币普通股 董增平 19,920,246 人民币普通股 杨小强 15,142,733 人民币普通股 陈邦栋 14,940,185 人民币普通股 中国银行-易方达深证

100 交易型开放式指数证券投资基金 3,834,607 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002 深3,086,755 人民币普通股 中国建设银行-中小企业板交易型开放式指数基金 2,912,360 人民币普通股 李锋 2,885,986 人民币普通股 中国工商银行-融通深证

100 指数证券投资基金 2,872,325 人民币普通股 印勇 2,627,500 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十名股东中的自然人股东之间不存在关联关系,也不属于《上市公司股 东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人.公司未知其他无限售条件 股东是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人. 注:公司股东董增平先生和陈邦栋先生持有的有限售条件股份均为高管限售股. 3.3 报告期内公司控股股东及实际控制人未发生变化,公司第一大股东为董增平先生,持有公司 18.12%股份. 思源电气

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四、董事、监事、高级管理人员情况 4.1 报告期内,公司董事、监事、高级管理人员持股情况如下: (单位:股) 姓名 职务 年初持股数 本期增 持股份 数量 本期减持 股份数量 期末持股数 其中:持有 限制性股票 数量 期末持有 股票期权 数量 变动原因 董增平 董事长 79,680,982