PDF《铁岭新城投资控股股份有限公司》

1 铁岭新城投资控股股份有限公司 内部控制审计报告书 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址:北京市西城区阜外大街

1 号四川大厦东座

15 层 邮编:100037

电话:(010)68364878 传真:(010)68364875

2 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)ZHONGXINGHUACERTIFIEDPUBLICACCOUNTANTSLLP地址(location):北京市西城区阜外大街1号四川大厦东座15层F15,Sichuan Building East,No.

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7 5 内部控制审计报告 中兴华内控审计字(2019 )第010007 号 铁岭新城投资控股股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了铁岭新城投资控股股份有限公司(以下简称"铁岭新城公司")2018 年12 月31 日的财务报告内部控制的有效性.

一、铁岭新城公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是铁岭 新城公司董事会的责任.

二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发 表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露.

三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性.此外,由 于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度 降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险.

四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,铁岭新城股份有限公司于

2018 年12 月31 日按照 《企业内部控 制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制.

3 (此页无正文) 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师(项目合伙人) : 中国・ 北京 中国注册会计师:谢维 鹿丽鸿

2019 年4月25 日