PDF《关于深圳市富思源智慧消防股份有限公司 挂牌申请文件的第...》

1 关于深圳市富思源智慧消防股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 贵公司下发的 《关于深圳市富思源智慧消防股份有限公司挂牌申 请文件的第一次反馈意见》 (以下简称 反馈意见 )已收悉,安信证 券股份有限公司作为深圳市富思源智慧消防股份有限公司 (以下简称 公司 或 拟挂牌企业 )本次挂牌的主办券商,专门组织人员会同公 司、律师、会计师对反馈意见的有关问题逐项进行讨论研究和落实, 对涉及《公开转让说明书》等部分进行了修改及补充说明,上述涉及 申报材料中修改、补充及更新披露内容以楷体粗体标识.

如无特别说明, 《关于深圳市富思源智慧消防股份有限公司挂牌 申请文件的第一次反馈意见的回复》 (以下简称 本回复 )中的简称 或名词的释义与《公开转让说明书》中的具有相同含义.

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一、公司特殊问题 1.

1、公司有机构投资者.请公司补充说明并披露:(1)公司引 入机构投资者的定价依据;

(2)公司与投资者签署的协议情况.请 主办券商及律师结合机构投资者取得公司股权的价格、方式,进一步 核查公司引入机构投资者是否与公司存在对赌协议或其他投资安排. (1)公司引入机构投资者的定价依据;

【公司回复】 公司已在公开转让说明书

第一节基本情况 之

四、公司股本的形成及其 变化和重大资产重组情况 之

(一)公司股本的形成及其变化 之

8、2016 年5月,第三次股权转让 中补充披露了以下内容:

2016 年5月20 日,有限公司召开股东会并通过决议,同意股东乾丰投资 将持有公司 10.00%的股权以 175.00 万元转让给奋斗者投资. … 上述变更完成后,有限公司的股东、出资额及出资比例情况如下: 序号 股东名称 出资额(元) 出资比例 (%)

1 深圳乾丰投资发展有限公司 8,750.000.00 70.00

2 深圳市奋斗者股权投资合伙企业(有限合伙) 2,500,000.00 20.00

3 深圳市联合股权投资合伙企业(有限合伙) 1,250,000.00 10.00 合计 12,500,000.00 100.00 公司现有非自然人股东中机构投资人分别为乾丰投资、奋斗者投资、联合 投资.其中,乾丰投资系实际控制人的持股平台,奋斗者投资系公司现有重要 管理和技术人员的持股平台,联合投资系针对未来引进人才设立的持股平台, 均不属于私募股权投资基金;

邹前将所持股权转让予乾丰投资的作价依据系原 始出资额,公司引入联合投资和奋斗者投资涉及的增资及股权转让之定价均系 参照入股时的每股净资产.

3 (2)公司与投资者签署的协议情况. 【公司回复】 公司已在公开转让说明书

第一节基本情况 之

四、公司股本的形成及其 变化和重大资产重组情况 之

(一)公司股本的形成及其变化 之

8、2016 年5月,第三次股权转让 中补充披露了以下内容: 乾丰投资系实际控制人的持股平台,奋斗者投资系公司现有重要管理和 技术人员的持股平台,联合投资系针对未来引进人才设立的持股平台,均不是 私募股权投资基金;

乾丰投资系通过受让邹前所持富思源有限股权的方式成为 公司股东,其未与公司就本次投资签署任何协议;

联合投资系通过增资形式成 为公司股东,奋斗者投资系通过增资及受让乾丰投资所持富思源有限股权的方 式取得现有股权,奋斗者投资和联合投资均未就上述股权转让及增资事项与公 司签署任何协议. 请主办券商及律师结合机构投资者取得公司股权的价格、方式, 进一步核查公司引入机构投资者是否与公司存在对赌协议或其他投 资安排. 【主办券商回复】 主办券商书面核查了公司的工商内档资料;