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东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金上市交易公告 书 基金管理人: 上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人: 招商银行股份有限公司 注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司 上市地点: 深圳证券交易所 上市时间:

2017 年2月21 日 公告日期:

2017 年2月16 日目录

一、重要声明与提示

2

二、基金概览

2

三、基金的募集与上市交易

3

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

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五、基金主要当事人简介

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六、基金合同摘要

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七、基金财务状况

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八、基金投资组合

12

九、重大事件揭示

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十、基金管理人承诺

16 十

一、基金托管人承诺

16 十

二、备查文件目录

17 附件:基金合同内容摘要

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一、重要声明与提示 东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金(以下简称 本基金 )上市交易公告书 (以下简称 本公告 )依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 《基金法》 )、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第

1 号》 和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,本基金管理人上海东方证券资 产管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

本基金托管人招商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准 确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏. 中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的 任何保证. 本公告书

第七节 基金财务状况 未经审计. 凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅刊登在

2016 年6月14 日《中国证券报》 和《上海证券报》以及上海东方证券资产管理有限公司网站(www.dfham.com)上的《东 方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》和其他相关公告.

二、基金概览

1、基金名称:东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金.

2、基金类型:混合型.

3、基金运作方式:契约型. 契约型基金,本基金合同生效后,前三年封闭运作,在封闭期内不开放申购、赎回业务, 但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额.封闭期届满后,本基 金转换为上市开放式基金(LOF). 基金管理人有权在封闭期届满前召集基金份额持有人大会,审议是否在封闭期届满后延长 封闭期及延长封闭期的期限,具体事项由基金管理人另行公告.

4、基金存续期限:不定期.

5、基金份额总额:截至

2017 年2月14 日,本基金的份额总额为 1,144,692,038.17 份.

6、本基金基金份额参考净值:1.098 元(截至

2017 年2月14 日).

7、本次上市交易的基金份额简称及代码:东证睿满,代码:169104.

8、本基金本次上市交易的基金份额总额:7,966,097.00 份(截至

2017 年2月14 日)

9、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所

10、上市交易日期:2017 年2月21 日

11、基金管理人:上海东方证券资产管理有限公司

12、基金托管人:招商银行股份有限公司

13、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司